Câu 1: Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng:d. Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty

Câu 2: Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lai suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD. Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền lãi là:a. 60 USD

Câu 3: Cổ phiếu quỹ:b. Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường.

Câu 4: Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấpa. Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế

Câu 5: Thị trường thứ cấpc. Là nơi mua bán các chứng khoán đa phát hành

Câu 6: Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:c. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn.

Câu 7: Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:d. Bản cáo bạch

Câu 8: Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:b. Giá, thời gian, số lượng

Câu 9: Lệnh giới hạn là lệnh:b. Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ định

Câu 10: Lệnh dùng để bán được đưa rab. Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành.

Câu 11: Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán:b. Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán

Câu 12: Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản:d. Chỉ số giá của thị trường chứng khoán

Câu 13: Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là:d. 500đ

Câu 14: Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu. Ông ta mua cổ phiếu đó một năm trước đây với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2 USD/cổ phiếu. Vậy thu nhập trước thuế của ông từ 100 cổ phiếu A là:b. 1200 USD

Câu 15: Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là:a. Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000đồng

Câu 16: Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh giá thì:c. Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

Câu 17: Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức l•i suất cho 2 trái phiếu trên như thế nào?c. L•i suất trái phiếu X < l•i suất trái phiếu Y

Câu 18: Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu:b. Giảm đi

Câu 19: Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong các mức giá sau:b. 100.000 đồng

Câu 20: Lệnh dừng để mua được đưa ra:c. Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

Câu 21: Thị trường vốn là thị trường giao dịch.b. Các công cụ tài chính trung và dài hạn

Câu 22: Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:c. Thị trường vốn

Câu 23: Thặng dư vốn phát sinh khi:b. Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới

Câu 24: Công ty cổ phần bắt buộc phải cóa. Cổ phiếu phổ thông

Câu 25: Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ:b. Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ

Câu 26: Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ:b. Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán

Câu 27: Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:b. Để bảo vệ công chúng đầu tư

Câu 29: Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:d. Là người cuối cùng được thanh toán

Câu 30: Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:d. Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đ•i và cổ phiếu phổ thông

Câu 32: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:b. 49% tổng số cổ phiếu

Câu 33: Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:a. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đ• góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên.

Câu 34: Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ:c. Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.

Câu 35: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng:d. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.

Câu 36: Hội đồng quản trị, Ban giám đ ốc, Ban kiểm soát của Công ty niêm yết phải nắm giữ.c. ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sơ hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết.

Câu 37: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:a. 3 số báo liên tiếp của một tờ báo

Câu 38: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian:b. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

Câu 39: Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được:b. Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.

Câu 40: Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000đồng làa. 100 đ

Câu 41: Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:a. 10 tỷ đồng trở lên

Câu 42: Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc:a. 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

Câu 43: Khi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà nước, cổ đông chiến lược được phép mua:a. Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân.

Câu 45: Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:d. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.

Câu 46: Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:c. EPS giảm

Câu 48: Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải:a. Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đ• đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Câu 49: Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:d. Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn

Câu 55: Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi:d) Thành viên lưu ký

Câu 60: Phiến đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN.Index là 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiến đóng của tuần n-1, tức là mức tăng tương đương với:a. 1,12%

Câu 61: Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:b) Thời gian hoạt động có l•i

Câu 62: Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ làm:d. Không có câu nào đúng.

Gi¸ trÞ tµi sn rßng cña quü:18.000.000.000.Gi¸ trÞ tµi sn rßng cña 1 CP lµ:18.000

Câu 64: Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện, bởi:c. Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch.

Câu 65: Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:b) Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó..

Câu 72: Lệnh thị trường là lệnh:a) Mua, bán theo giá thị trường

Câu 73: Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:d. Niêm yết cửa sau;

Câu 74: Thị trường tài chính bao gồm:a) Thị trường tiền tệ và thị trường vốn

Câu 75: Thị trường chứng khoán bao gồm

b) Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu

Câu 76: Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làmc) Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

Câu 77: Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:b) Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

Câu 82: Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đ•i, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo 1 giá đ• được xác định trước trong 1 thời kỳ nhất định.c) Chứng quyền

Câu 83: Phương thức phát hành qua đấu giá làd) Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu

Câu 93: Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo l•nh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:c) Cam kết chắc chắn

Câu 94: Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hànhc) Nộp cho UBCKNN trong hồ sơ xin phép phát hành CK

Câu 95: Chức năng chính của tổ chức bảo l•nh phát hành làb) Bao tiêu chứng khoán

Câu 96: Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấpa) Là nơi chào bán các CK mới phát hành

Câu 97: ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng làb) Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý

Câu 98: Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhấtd) Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

Câu 103: Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CK được phépc) Tham gia kinh doanh hoạt động CK

Câu 104: Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đâyb) Tỷ lệ nợ trên vốn cổ phần

Câu 113: Lý do nào sau đây đúng với bản khống chứng khoánb) Hưởng lợi từ sự sụt giá CKc) Hưởng lợi từ sự tăng giá CK

d) Hạn chế rủi ro

Câu 114: Công ty Cổ phần bắt buộc phải cóa) Cổ phiếu phổ thông

Câu 115: Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:d) Bản cáo bạch

Câu 116: Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì:b) L•i suất hiện hành của trái phiếu > l•i suất danh nghĩa của trái phiếu

Câu 119: Khi thực hiện bán CP của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua a) Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

Câu 121: Kha l•i suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại CK nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất.b) Trái phiếu dài hạn

Câu 122: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:d) 49%