Đọc truyện chung khoang

♥ AzTruyen.Top - Trang đọc truyện hoàn toàn miễn phí!

chung khoang

Trước Sau

Màu nền

Font chữ

Font size

Chiều cao dòng

CÂU HỎI PHẦN CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

C©u 1: Ngêi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®îc hëng:

a. L·i suÊt cè ®Þnh

b. Thu nhËp phô thuéc vµo ho¹t ®éng cña c«ng ty

c. §îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng

d. L·i suÊt tõ vèn mµ m×nh ®Çu t vµo c«ng ty

C©u 2: Nhµ ®Çu t mua 10 tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 100 USD, cã l·i suÊt danh nghÜa 6%/n¨m víi gi¸ 900 USD. VËy hµng n¨m nhµ ®Çu t sÏ nhËn ®îc tiÒn l·i lµ:

a. 60 USD

b. 600 USD

c. 570 USD

d. 500 USD

C©u 3: Cæ phiÕu quü:

a. §îc chia cæ tøc.

b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®îc ph¸t hµnh vµ ®îc tæ chøc ph¸t hµnh mua l¹i trªn thÞ trêng.

c. Ngêi së h÷u cã quyÒn biÓu quyÕt.

d. Lµ mét phÇn cæ phiÕu cha ®îc phÐp ph¸t hµnh.

C©u 4: C¸c c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ trêng s¬ cÊp

a. Lµm t¨ng lîng vèn ®Çu t cho nÒn kinh tÕ

b. Lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng.

c. Kh«ng lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng.

d. Gi¸ ph¸t hµnh do quan hÖ cung cÇu quyÕt ®Þnh

C©u 5: ThÞ trêng thø cÊp

a. Lµ n¬i c¸c doanh nghiÖp hy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu.

b. Lµ n¬i mua b¸n c¸c lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt lîng

c. Lµ n¬i mua b¸n c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh

d. Lµ thÞ trêng chøng kho¸n kÐm ph¸t triÓn

C©u 6: H×nh thøc b¶o l·nh mµ trong ®fã c¸c nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕt sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®îc gäi lµ:

a. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng

b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a

c. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n.

d. B¶o l·nh víi h¹n møc tèi thiÓu

C©u 7: §èi víi c«ng chóng ®Çu t, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng:

a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh

b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n TrÞ vµ Ban Gi¸m ®èc.

c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh.

d. B¶n c¸o b¹ch

C©u 8: TrËt tù u tiªn lÖnh theo ph¬ng thøc khíp lÖnh lµ:

a. Thêi gian, gi¸, sè lîng

b. Gi¸, thêi gian, sè lîng

c. Sè lîng, thêi gian, gi¸

d. Thêi gian, sè lîng, gi¸

C©u 9: LÖnh giíi h¹n lµ lÖnh:

a. §îc u tiªn thùc hiÖn tríc c¸c lo¹i lÖnh kh¸c

b. §îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ mµ ngêi ®Æt lÖnh chØ ®Þnh

c. §îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ khíp lÖnh

d. Ngêi ®Æt b¸n vµ ngêi ®Æt mua ®Òu cã u tiªn gièng nhau.

C©u 10: LÖnh dïng ®Ó b¸n ®îc ®a ra

a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

c. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

d. Ngay t¹i gi¸ trÞ trêng hiÖn hµnh.

C©u 11: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n:

a. Ng¨n chÆn sù thua lç

b. Hëng lîi tõ sôt gi¸ chøng kho¸n

c. Hëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n

d. H¹n chÕ rñi ro

C©u 12: C¸c chØ tiªu nµo sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña ph©n tÝch c¬ b¶n:

a. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty

b. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng ty

c. Tû sè P/E

d. ChØ sè gi¸ cña thÞ trêng chøng kho¸n

C©u 13: Giao dÞch theo ph¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ:

a. 100®

b. 200®

c. 300®

d. 500®

C©u 14: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tríc ®©y víi gi¸ 30 USD/cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2 USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tríc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ phiÕu A lµ:

a. 1000 USD

b. 1200 USD

c. 1300 USD

d. TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 15: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:

a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000®ång

b. 100.000 ®ång

c. 10.000 ®ång

d. 200.000 ®ång

C©u 16: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh gi¸ th×:

a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu

b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu

c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu

d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh

C©u 17: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu trªn nh thÕ nµo?

a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

d. Cßn tïy trêng hîp cô thÓ.

C©u 18: Ngêi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi hä dù ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu:

a. T¨ng lªn

b. Gi¶m ®i

c. Kh«ng thay ®æi

d. Kh«ng c©u nµo ®óng.

C©u 19: Gi¶ sö cæ phiÕu A cã gi¸ ®ãng cöa ë phiªn giao dÞch tríc lµ: 101.000 ®ång, theo quy chÕ giao dÞch ë Sở giao dịch chøng kho¸n Tp.HCM (Hose) hiÖn nay, møc gi¸ nµo sÏ lµ møc ®Æt lÖnh hîp lÖ trong c¸c møc gi¸ sau:

a. 107.500 ®ång

b. 100.000 ®ång

c. 106.050 ®ång

d. 95.000 ®ång

C©u 20: LÖnh dõng ®Ó mua ®îc ®a ra:

a. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

c. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

d. Ngay t¹i gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh.

C©u 21: ThÞ trêng vèn lµ thÞ trêng giao dÞch.

a. C¸c c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n

b. C¸c c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n

c. Kú phiÕu

d. TiÒn tÖ

C©u 22: ThÞ trêng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña:

a. ThÞ trêng tÝn dông

b. ThÞ trêng liªn ng©n hµng

c. ThÞ trêng vèn

d. ThÞ trêng më

C©u 23: ThÆng d vèn ph¸t sinh khi:

a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i

b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi

c. TÊt c¶ c¸c trêng hîp trªn.

C©u 24: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã

a. Cæ phiÕu phæ th«ng

b. Cæ phiÕu u ®·i

c. Tr¸i phiÕu c«ng ty

d. TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn

C©u 25: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng më lµ quü:

a. Cã chøng chØ ®îc niªm yÕt trªn thÞ trêng chøng kho¸n

b. Liªn tôc ph¸t hµnh chøng chØ quü

c. Kh«ng mua l¹i chøng chØ quü

d. ChØ ph¸t hµnh chøng chØ quü mét lÇn

C©u 26: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng ®ãng lµ quü:

a. Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn

b. Cã thÓ ®îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn thÞ trêng chøng kho¸n

c. §îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t

d. §îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chøng

C©u 27: Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ:

a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý

b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t

c. §Ó thu phÝ ph¸t hµnh

d. §Ó dÔ dµng huy ®éng vèn

C©u 28: N¨m N, C«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i. Héi ®ång qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh vËy mçi cæ phiÕu ®îc tr¶ cæ tøc lµ:

a. 1500 ®

b. 2000 ®

c. 1000 ®

d. 1300 ®

C©u 29: Trong trêng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, c¸c cæ ®«ng sÏ:

a. Lµ chñ nî chung

b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t

c. §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tríc

d. Lµ ngêi cuèi cïng ®îc thanh to¸n

C©u 30: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®îc hoµn tr¶:

a. Tríc c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶

b. Tríc thuÕ

c. Sau c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶

d. Tríc c¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i vµ cæ phiÕu phæ th«ng

C©u 31: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:

a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.

b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû USD, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.

c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.

d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.

C©u 32: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt ®îc quy ®Þnh theo ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:

a. 25% tæng sè cæ phiÕu

b. 49% tæng sè cæ phiÕu

c. 30% tæng sè cæ phiÕu

d. 27% tæng sè cæ phiÕu

C©u 33: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ:

a. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VND trë lªn.

b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn.

c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc, doanh nghiÖp t nh©n cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn.

d. Kh«ng c©u nµo ®óng.

C©u 34: Quü ®Çu t chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam lµ quü:

a. §Çu t tèi thiÓu 40% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n.

b. §Çu t tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n

c. §Çu t tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n.

d. §Çu t tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n.

C©u 35: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu trong vßng:

a. 60 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.

b. 70 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.

c. 80 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.

d. 90 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.

C©u 36: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t cña C«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷.

a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty.

b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.

c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh s¬ h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.

d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.

C©u 37: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m trªn:

a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

c. 5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

C©u 38: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i c«ng bè th«ng tin bÊt thêng trong thêi gian:

a. 10 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

b. 24 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

c. 30 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

d. 14 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

C©u 39: Ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®îc:

a. §îc tù do mua, b¸n cæ phiÕu ë mäi n¬i.

b. ChØ ®îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc.

c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh

d. Lµm gi¸m ®èc mét c«ng ty niªm yÕt.

C©u 40: Giao dÞch theo ph¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ díi 50.000®ång lµ

a. 100 ®

b. 200 ®

c. 300 ®

d. 500 ®

C©u 41: Doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ:

a. 10 tû ®ång trë lªn

b. Tõ 1 ®Õn 10 tû

c. 5 tû ®ång trë lªn

d. Tïy doanh nghiÖp cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng

C©u 42: Khi nhµ ®Çu t mua cæ phÇn qua ®Êu gi¸ t¹i Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n Hµ Néi, nhµ ®Çu t ph¶i ®Æt cäc:

a. 10% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm

b. 15% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm

c. 5% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm

d. Kh«ng ph¶i ®Æt cäc.

C©u 43: Khi thùc hiÖn b¸n cæ phÇn cña doanh nghiÖp nhµ níc, cæ ®«ng chiÕn lîc ®îc phÐp mua:

a. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.

b. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.

c. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.

c. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.

C©u 44: Biªn ®é dao ®éng gi¸ trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam do:

a. Bé trëng Bé tµi chÝnh quy ®Þnh.

b. Chñ tÞch ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc quy ®Þnh.

c. Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc quy ®Þnh

d. Gi¸m ®èc Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n quy ®Þnh

C©u 45: §èi tîng c«ng bè th«ng tin thÞ trêng chøng kho¸n gåm:

a. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt.

b. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü.

c. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n.

d. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n, trung t©m giao dÞch.

C©u 46: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ c¸c tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ®îc tr¸i chñ ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng th×:

a. EPS t¨ng

b. EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng

c. EPS gi¶m

d. P/E bÞ ¶nh hëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng

C©u 47: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t cña c«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷:

a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty

b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt

c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt

d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt (C©u 159).

C©u 48: ViÖc ph©n phèi cæ phiÕu niªm yÕt ph¶i:

a. Theo gi¸ b¸n ®îc x¸c ®Þnh trong b¶n c¸o b¹ch ®· ®¨ng ký víi ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc

b. Theo gi¸ tháa thuËn víi nhµ ®Çu t.

c. Theo gi¸ thÞ trêng qua ®Êu gi¸.

d. Theo gi¸ u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t hµnh quyÕt ®Þnh.

C©u 49: ThÞ trêng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn:

a. Ng¾n h¹n.

b. Trung h¹n.

c. Dµi h¹n

d. Ng¾n h¹n, trung h¹n vµ dµi h¹n

C©u 50: Nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n niªm yÕt t¹i:

a. ñy ban Chøng kho¸n

b. Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n

c. C«ng ty chøng kho¸n.

C©u 51: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ®îc hÕt, gäi lµ:

a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n

b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a.

c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng

d. TÊt c¶ c¸c h×nh thøc trªn.

C©u 52: Trong c¸c nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai vÒ thÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp.

a) ThÞ trêng thø cÊp lµ n¬i giao dÞch c¸c chøng kho¸n kÐm phÈm chÊt

b) ThÞ trêng thø cÊp t¹o tÝnh thanh kho¶n cho c¸c cæ phiÕu ®ang lu hµnh.

c) ThÞ trêng thø cÊp t¹o cho ngêi së h÷u chøng kho¸n c¬ héi ®Ó rót vèn ®Çu t cña hä.

d) ThÞ trêng thø cÊp t¹o cho mäi ngêi ®Çu t c¬ héi c¬ cÊu l¹i danh môc ®Çu t cña m×nh.

C©u 53: Cæ ®«ng së h÷u cæ phiÕu u ®·i cæ tøc ë ViÖt Nam cã quyÒn:

I. NhËn cæ tøc víi møc u ®·i.

II.Tham dù vµ biÓu quyÕt tÊt c¶ c¸c vÊn ®Ò thuéc thÈm quyÒn cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng.

III. Khi c«ng ty gi¶i thÓ, ®îc nhËn l¹i mét phÇn tµi s¶n t¬ng øng víi sè cæ phÇn gãp vµo c«ng ty.

IV. §îc nhËn cæ tøc u ®·i nh l·i suÊt tr¸i phiÕu kÓ c¶ khi c«ng ty lµm ¨n thua lç.

a. I

b. I vµ II

c. I vµ III

d. Chi IV

e. I. III. IV

f. TÊt c¶

C©u 54: C«ng ty XYZ cã 10.000 cæ phiÕu ®ang lu hµnh vµ tuyªn bè tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu víi møc 30%. Kh¸ch hµng cña b¹n cã 100 cæ phiÕu XYZ. Sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu, tû lÖ së h÷u cæ phÇn cña «ng ta trong c«ng ty XYZ lµ bao nhiªu?

a. 1%

b. 1.3%

c. 1.5%

d. 1.1%

C©u 55: ViÖc ®¨ng ký lu ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK ®îc thùc hiÖn bëi:

a) Ngêi së h÷u chøng kho¸n

b) Tæ chøc ph¸t hµnh

c) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

d) Thµnh viªn lu ký

C©u 56: C«ng ty SAM ®îc phÐp ph¸t hµnh 7.000.000 cæ phiÕu theo §iÒu lÖ c«ng ty. C«ng ty ph¸t hµnh ®îc 6.000.000 cæ phiÕu, trong ®ã cã 1.000.000 cæ phiÕu ng©n quü. VËy C«ng ty SAM cã bao nhiªu cæ phiÕu ®ang lu hµnh?

a. 7.000.000 cæ phiÕu

b. 6.000.000 cæ phiÕu

c. 5.000.000 cæ phiÕu

d. 4.000.000 cæ phiÕu

e. 3.000.000 cæ phiÕu

c. Tiªu chuÈn giao dÞch;

d. C¬ chÕ x¸c lËp gi¸;

Ph¬ng ¸n:

I. a, b vµ c;

II. a, b, c vµ d;

III. b, c vµ d;

IV. c vµ d;

V. ChØ c.

C©u 57: §Ó giao dÞch chng kho¸n niªm yÕt t¹i Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n cÇn ph¶i cã c¸c bíc:

I. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n thùc hÖn ghÐp lÖnh vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho c«ng ty chøng kho¸n.

II. Nhµ ®Çu t më tµi kho¶n, ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n.

III. C«ng ty chøng kho¸n nhËp lÖnh vµo hÖ thèng giao dÞch cña Trung t©m.

IV. Nhµ ®Çu t nhËn ®îc chøng kho¸n (nÕu lµ ngêi mua) hoÆc tiÒn (nÕu lµ ngêi b¸n) trªn tµi kho¶n cña m×nh t¹i C«ng ty chøng kho¸n sau 3 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy mua b¸n.

V. C«ng ty chøng kho¸n th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho nhµ ®Çu t.

Anh (chÞ) h·y chØ ra tr×nh tù c¸c bíc giao dÞch chøng kho¸n theo c¸c ph¬ng ¸n sau:

a. I, II, III, IV, V

b. I, III, V, II, IV

c. II, I, V, IV, III

d. II, III, I, V, IV

e. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng.

C©u 58: Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc ®ã lµ 30,5 nh sau:

Mua

Gi¸

B¸n

1.100 (H)

30,9

200 (B)

500 (A)

30,8

300 (C)

30,6

500 (I)

30,5

1000 (E)

600 (D)

30,4

700 (F)

500 (G)

30,3

ATO

500 (J)

H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi lîng giao dÞch:

C©u 59: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tríc lµ 10200 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång, biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ 22%. C¸c møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:

a. 9998, 10998, 10608

b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10300

c. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600

d. 1000, 10100, 10200, 10300, 10400

c. Kh«ng ph¬ng ¸n nµo ®óng.

C©u 60: PhiÕn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam, VN.Index lµ 237,78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi phiÕn ®ãng cña tuÇn n-1, tøc lµ møc t¨ng t¬ng ®¬ng víi:

a. 1,12%

b. 1,11%

c. 1%

d. 1,2%

C©u 61: §èi víi c¸c doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa vµ niªm yÕt ngay trªn thÞ trêng chøng kho¸n, ®iÒu kiÖn niªm yÕt cæ phiÕu nµo sau ®©y sÏ ®îc gi¶m nhÑ:

a) Vèn ®iÒu lÖ

b) Thêi gian ho¹t ®éng cã l·i

c) Thêi gian cam kÕt n¾m gi÷ cæ phiÕu cña thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t.

d) Tû lÖ n¾m gi÷ cña c¸c cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh

C©u 62: Tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu, sÏ lµm:

a. Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty.

b. Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ ®«ng

c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty

d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng.

C©u 63: Nªu kh¸i niÖm Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü (NAV) vµ c¸ch x¸c ®Þnh Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña chøng chØ ®Çu t cña quü (NAVCPCC§1).

Gi¶ sö mét quü cã c¸c kho¶n môc nh sau:

§¬n vÞ tÝnh: ®ång

1. TiÒn mÆt vµ c¸c c«ng cô tµi chÝnh t¬ng ®¬ng tiÒn mÆt: 1.500.000.000

2. C¸c cæ phiÕu n¾m gi÷ vµ thÞ gi¸:

Tªn cæ phiÕu

Sè lîng

ThÞ gi¸

R£

200.000

29.000

AGF

100.000

39.500

SGH

50.000

16.000

HAP

20.000

42.000

GMD

80.000

51.000

BBC

180.000

22.500

3. Tæng nî:

3.020.000.000

H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü vµ gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña mçi cæ phÇn cña quü nÕu tæng sè cæ phÇn hiÖn ®ang lu hµnh cña quü lµ 1 triÖu cæ phÇn.

C©u 64: Chøc n¨ng thÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp cña Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n ®îc thÓ hiÖn, bëi:

a. §Êu gi¸ cæ phÇn doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa;

b. §Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ vµ c¸c tµi s¶n chÝnh;

c. Giao dÞch chøng kho¸n niªm yÕt/®¨ng ký giao dÞch.

C©u 65: M«i giíi chøng kho¸n lµ mét nghiÖp vô kinh doanh chøng kho¸n, trong ®ã mét c«ng ty chøng kho¸n ®¹i diÖn cho kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao dÞch chøng kho¸n th«ng qua:

a) C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch chøng kho¸n hoÆc thÞ trêng OTC, trong ®ã Së giao dÞch CK / ThÞ trêng OTC cïng chia sÎ tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã víi kh¸ch hµng.

b) C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã.

c) C¬ chÕ giao dÞch t¹i thÞ trêng OTC trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã;

d) b vµ c

C©u 66: Trong th¸ng 7 chóng ta kh«ng cã ngµy nghØ lÔ, gi¶ sö b¹n lµ ngêi ®Çu t b¸n cæ phiÕu trªn thÞ trêng chøng kho¸n tËp trung vµ ®· ®îc b¸o lµ b¸n thµnh c«ng vµo phiªn giao dÞch ngµy 16 th¸ng 7 (thø 6). Thêigian thanh to¸n theo quy ®Þnh hiÖn hµnh lµ T+3. Thêi gian tiÒn ®îc chuyÓn vµo tµi kho¶n cña b¹n lµ:

a) Chñ nhËt 18/7

b) Thø hai 19/7

c) Thø ba 20/7

d) Thø t 21/7

c) C¸c ph¬ng ¸n trªn ®Òu sai.

C©u 67: ViÖc qu¶n lý chøng kho¸n t¹i HÖ thèng lu ký chøng kho¸n tËp trung cã thÓ ®îc thùc hiÖn

a) Th«ng qua HÖ thèng tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i Trung t©m lu ký chøng kho¸n ®èi víi chøng kho¸n ghi sæ.

b) Lu gi÷ ®Æc biÖt - lu gi÷ chøng chØ chøng kho¸n trong kho Trung t©m lu ký chøng kho¸n ®øng tªn ngêi göi:

c) Do tæ chøc ph¸t hµnh qu¶n lý

d) a vµ b

C©u 68: Khi lu gi÷ chøng kho¸n tËp trung t¹i mét Trung t©m lu ký chøng kho¸n, ngêi ®Çu t ®îc quyÒn:

a) Rót chøng kho¸n ra b»ng chøng chØ;

b) ChuyÓn kho¶n chøng kho¸n th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n më t¹i Trung t©m lu ký:

c) a vµ b

C©u 69: Theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam, ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ:

a. Ph¸t hµnh qua tæ chøc trung gian;

b. Ph¸t hµnh ®Ó niªm yÕt;

c. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh;

d. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t.

Ph¬ng ¸n:

I: a, b vµ c

II: a vµ c;

III: a, b vµ d;

IV: b vµ d

C©u 70: Môc tiªu chÝnh cña c«ng t¸c thanh tra, gi¸m s¸t viÖc thùc hiÖn ph¸p luËt chøng kiÕn kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n lµ:

a) B¶o vÖ quyÒn lîi cña ngêi ®Çu t.

b) Gãp phÇn ®¶m b¶o cho ho¹t ®éng thÞ trêng chøng kho¸n c«ng b»ng, c«ng khai, hiÖu qu¶.

c) Gi¶m thiÓu rñi ro hÖ thèng

d) §Ó ngêi ®Çu t ngµy cµng cã l·i.

e) a), b) vµ c)

f) C¶ a), b), c) vµ d)

C©u 71: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp, trong ®ã:

I. Vèn ®iÒu lÖ ®îc chia thµnh nhiÒu phÇn b»ng nhau gäi lµ cæ phÇn.

II. Cæ ®«ng chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n vÒ nghÜa vô nî

III. Cæ ®ong cã quyÒn tù do chuyÓn nhîng tÊt c¶ c¸c lo¹i cæ phÇn cña m×nh.

IV. Kh«ng h¹n chÕ sè lîng cæ ®«ng tèi ®a

a. I vµ II

b. I, II vµ III

c. I, II vµ IV

d. I, III vµ IV

e. TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 72: LÖnh thÞ trêng lµ lÖnh:

a) Mua, b¸n theo gi¸ thÞ trêng

b) Lu gi÷ ë sæ bÖnh ®Õn khi mua b¸n ®îc míi th«i

c) LÖnh ®Æt mua, b¸n chøng kho¸n ë mét gi¸ nhÊt ®Þnh ®Ó thÞ trêng chÊp nhËn.

d) Kh«ng cã ®¸p ¸n nµo trªn ®óng.

C©u 73: Lo¹i h×nh niªm yÕt nµo sau ®©y mang tÝnh chÊt th©u tãm, s¸p nhËp c«ng ty:

a. Niªm yÕt lÇn ®Çu;

b. Niªm yÕt l¹i;

c. Niªm yÕt bæ sung;

d. Niªm yÕt cöa sau;

c. Niªm yÕt t¸ch, gép cæ phiÕu.

C©u 74: ThÞ trêng tµi chÝnh bao gåm:

a) ThÞ trêng tiÒn tÖ vµ thÞ trêng vèn

b) ThÞ trêng hèi ®o¸i vµ thÞ trêng vèn

c) ThÞ trêng chøng kho¸n vµ thÞ trêng tiÒn tÖ

d) ThÞ trêng thuª mua vµ thÞ trêng b¶o hiÓm

C©u 75: ThÞ trêng chøng kho¸n bao gåm

a) ThÞ trêng vèn vµ thÞ trêng thuª mua

b) ThÞ trêng cæ phiÕu vµ thÞ trêng tr¸i phiÕu

c) ThÞ trêng hèi ®o¸i vµ thÞ trêng cho vay ng¾n h¹n

d) TÊt c¶ c¸c c©u trªn

C©u 76: C¨n cø vµ sù lu©n chuyÓn cña c¸c nguån vèn, TTCK chia lµm

a) ThÞ trêng nî vµ thÞ trêng tr¸i phiÕu

b) ThÞ trêng tËp trung vµ thÞ trêng OTC

c) ThÞ trêng s¬ cÊp vµ thÞ trêng thø cÊp

d) C¶ 3 c©u trªn ®Òu ®óng

C©u 77: C¨n cø vµo ph¬ng thøc ho¹t ®éng, TTCK bao gåm:

a) ThÞ trêng thø 3 vµ thÞ trêng OTC

b) ThÞ trêng tËp trung vµ thÞ trêng phi tËp trung

c) C¶ a & b ®Òu ®óng

d) C¶ a & b ®Òu sai.

C©u 78: 1 c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh gép cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm

a) Kh«ng thay ®æi g×

b) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn

c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè lîng cæ phÇn

d) T¨ng mÖnh gi¸ t¬ng ®¬ng víi chØ sè gép.

C©u 79: 1 C«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh t¸ch cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm

a) T¨ng mÖnh gi¸ t¬ng ®¬ng víi chØ sè t¸ch

b) Kh«ng thay ®æi g×

c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè lîng cæ phÇn

d) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn

C©u 80: Ai trong sè nh÷ng ngêi sau ®©y lµ chñ së h÷u c«ng ty

I. Nh÷ng ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu

II. Nh÷ng cæ ®«ng cã giÊy b¶o ®¶m quyÒn mua cæ phiÕu míi

III. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu thêng

IV. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i

a) I & II

b) II & III

c) ChØ cã I

d) II, III &IV

C©u 81: ThÞ trêng mua b¸n lÇn ®Çu c¸c chøng kho¸n míi ph¸t hµnh lµ

a) ThÞ trêng tiÒn tÖ

b) ThÞ trêng s¬ cÊp

c) ThÞ trêng thø cÊp

d) ThÞ trêng chÝnh thøc

C©u 82: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ®îc phÐp ph¸t hµnh kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu u ®·i, cho phÐp ngêi n¾m gi÷ nã ®îc quyÒn mua 1 khèi lîng cæ phiÕu phæ th«ng nhÊt ®Þnh theo 1 gi¸ ®· ®îc x¸c ®Þnh tríc trong 1 thêi kú nhÊt ®Þnh.

a) Cæ phiÕu u ®·i

b) Tr¸i phiÕu

c) Chøng quyÒn

d) QuyÒn mua cæ phÇn

C©u 83: Ph¬ng thøc ph¸t hµnh qua ®Êu gi¸ lµ

a) NhËn b¸n chøng kho¸n cho tæ chøc ph¸t hµnh trªn c¬ së tháa thuËn vÒ gi¸.

b) Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cho c¸c tæ chøc, c¸ nh©n cã nhu cÇu

c) NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh

d) Chµo b¸n chøng kho¸n dùa trªn c¬ së c¹nh tranh h×nh thµnh gi¸ vµ khèi lîng tróng thÇu

C©u 84: Quy tr×nh giao dÞch chøng kho¸n lµ nh sau:

I. Kh¸ch hµng ®Æt lÖnh.

II. C«ng ty chøng kho¸n nhËn vµ kiÓm tra lÖnh

III. LÖnh ®¨ng ký t¹i quÇy giao dÞch hoÆc m¸y chñ

IV. LÖnh ®îc chuyÓn ®Õn trung t©m giao dÞch

a) I, II, III & IV

b) I, II, IV& III

c) I, III, II & IV

d) I, III, IV & II

C©u 85: SGDCK lµ

I. ThÞ trêng giao dÞch tËp trung

II. Giao dÞch CK niªm yÕt

III. ThÞ trêng th¬ng lîng

a) I & II

b) I, II & III

c) II & III

d) TÊt c¶ ®Òu ®óng

C©u 86: Nh÷ng diÒu nµy sau ®©y ®óng víi ph¹m trï thÞ trêng thø cÊp

I. ThÞ trêng giao dÞch chøng kho¸n mua ®i b¸n l¹i

II. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho vèn ®Çu t

III. T¹o ra ngêi ®Çu c¬

IV. T¹o ra vèn cho tæ chøc ph¸t hµnh

a) I & II

b) I, II & III

c) I, III & IV

d) TÊt c¶

C©u 87: Quü ®Çu t theo nghÞ ®Þnh 144 lµ

I. H×nh thµnh tõ vèn gãp cña ngêi ®Çu t

II. §îc c«ng ty qu¶n lý quü qu¶n lý

III. Dµnh tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó ®Çu t vµo chøng kho¸n

IV. ChØ ®îc ®Çu t vµo chøng kh¸n.

a) I, II & IV

b) I, II & III

c) II, III & IV

d) TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 88: Trªn TTCK, hµnh vi cã tiªu cùc lµ:

a) Giao dÞch cña nhµ ®Çu t lín

b) Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o c¸c c«ng ty niªm yÕt

c) Mua b¸n néi gi¸n

d) Mua b¸n l¹i chÝnh cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt.

C©u 89: Sù t¸ch biÖt gi÷a phßng m«i giíi vµ phßng tù doanh cña c«ng ty chøng kho¸n sÏ lµm cho:

a) T¨ng chi phÝ giao dÞch

b) T¨ng chi phÝ nghiªn cøu

c) G©y khã kh¨n cho c«ng ty trong c«ng viÖc

d) Kh¸ch hµng yªn t©m vµ tin tëng vµo c«ng ty

C©u 90: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu míi ra c«ng chóng ®Ó niªm yÕt ph¶i theo c¸c quy ®Þnh díi ®©y, ngo¹i trõ:

a) LÇn ph¸t hµnh thªm c¸ch lÇn ph¸t hµnh tríc Ýt nhÊt 1 n¨m

b) Cã kÕ ho¹ch vµ ®¨ng ký tríc víi UBCK 3 th¸ng

c) Gi¸ trÞ cæ phiÕu ph¸t hµnh thªm kh«ng lín h¬n tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu ®ang lu hµnh

d) TÊt c¶

C©u 91: §¹i diÖn giao dÞch t¹i TTGDCK

a) Lµ ngêi ®îc thµnh viªn cña TTGDCK cö lµm ®¹i diÖn

b) Lµ c«ng ty chøng kho¸n ®îc UBCK cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng

c) Lµ c«ng ty chøng kho¸n thµnh viªn cña TTGDCK

C©u 92: TTGDCK t¹m ngõng giao dÞch cña 1 lo¹i chøng kho¸n khi

a) Khi chøng kho¸n kh«ng cßn thuéc diÖn bÞ kiÓm so¸t

b) Khi chøng khoÝan bÞ r¬i vµo t×nh tr¹ng bÞ kiÓm so¸t

c) T¸ch, gép cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt.

d) TÊt c¶ ®Òu ®óng.

C©u 93: Theo quy ®Þnh t¹i th«ng t 01/UBCK, b¶o l·nh ph¸t hµnh ë ViÖt Nam ®îc thùc hiÖn díi h×nh thøc:

a) Cè g¾ng cao nhÊt

b) Tèi thiÓu - tèi ®a

c) Cam kÕt ch¾c ch¾n

d) TÊt c¶ hoÆc kh«ng

C©u 94: B¶n c¸o b¹ch tãm t¾t lµ tµi liÖu mµ tæ chøc ph¸t hµnh

a) Cung cÊp cho c¸c nhµ ®Çu t

b) Cung cÊp cho nh©n viªn cña tæ chøc ph¸t hµnh

c) Nép cho UBCKNN trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh CK

d) Dïng ®Ó th¨m dß thÞ trêng trong thêi gian chê UBCKNN xem xÐt hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh.

C©u 95: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ

a) T vÊn

b) Bao tiªu chøng kho¸n

c) §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh

d) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh

C©u 96: Trong c¸c nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai vÒ thÞ trêng thø cÊp

a) Lµ n¬i chµo b¸n c¸c CK míi ph¸t hµnh

b) T¹o tÝnh thanh kho¶n cho CK

c) T¹o cho ngêi së h÷u CK c¬ héi rót vèn

d) Cho phÐp c¸c nhµ ®Çu t s¾p xÕp l¹i danh môc ®Çu t

C©u 97: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ

a) Ph©n biÖt quy m« huy ®éng vèn

b) Ph©n biÖt ®èi tîng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý

c) Ph©n biÖt lo¹i CK ®îc ph¸t hµnh

d) Ph©n biÖt h×nh thøc b¸n bu«n hay b¸n lÎ

C©u 98: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®îc ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt

a) Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt

b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng

c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý

d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t hµnh

C©u 99: HiÖn nay ë ViÖt Nam trong quy ®Þnh vÒ ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng th× tỷ lÖ CK ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t

a) 30%

b) 20%

c) 25%

d) 15%

C©u 100: Nh÷ng CK nµo ®îc phÐp niªm yÕt t¹i TTGD

a) Tr¸i phiÕu chÝnh phñ

b) Cæ phiÕu cña c¸c DN thùc hiÖn cæ phÇn hãa

c) CK cña c¸c DN ®· ®îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh ra c«ng chóng

d) C¶ a & c

C©u 101: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu u ®·i kh«ng tÝch lòy ®ang lu hµnh ®îc tr¶ cæ tøc hµng n¨m lµ 7USD. N¨m tríc do ho¹t ®éng kinh doanh kh«ng cã l·i, c«ng ty kh«ng tr¶ cæ tøc. N¨m nay nÕu c«ng ty tuyªn bè tr¶ cæ tøc, cæ ®«ng u ®·i n¾m gi÷ cæ phiÕu sÏ ®îc nhËn bao nhiªu.

a) 7 USD

b) 10 USD

c) 14 USD

d) TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 102: NghÜa vô nµo sau ®©y kh«ng thuéc nghÜa vô cña thµnh viªn giao dÞch

a) Nép BCTC 6 th¸ng

b) §ãng gãp lËp quü hç trî thanh to¸n

c) Nép phÝ thµnh viªn, phÝ giao dÞch, phÝ sö dông hÖ thèng giao dÞch

d) TÊt c¶ ®Òu ®óng

C©u 103: Ngêi cã giÊy phÐp kinh doanh hµnh nghÒ CK ®îc phÐp

a) Cïng lµmiÖc hoÆc gãp vèn vµo 2 hay nhiÒu c«ng ty CK

b) Lµm G§ 1 tæ chøc niªm yÕt

c) Tham gia kinh doanh ho¹t ®éng CK

d) Cho mîn giÊy phÐp hµnh nghÒ

C©u 104: C¸c nhµ ph©n tÝch kü thuËt Ýt quan t©m ®Õn chØ tiªu nµo trong sè c¸c chØ tiªu sau ®©y

a) Sè lîng CK giao dÞch

b) Tû lÖ nî trªn vèn cæ phÇn

c) Xu híng gi¸

d) Gi¸ më cöa, ®ãng cöa

C©u 105: Theo quy ®Þnh cña VN, c«ng ty CK lµ lo¹i h×nh DN

I. DNNN

II. C«ng ty liªn doanh

III. C«ng ty TNHH

IV. C«ng ty CP

V. C«ng ty hîp danh

a) ChØcã I & II

b) ChØ cã II & III

c) II, II & IV

d) TÊt c¶

C©u 106: C¨n cø vµo ®Æc ®iÓm vµ tÝnh chÊt, c«ng ty CK lµ

I. C«ng ty chuyªn doanh

II. C«ng ty ®a n¨ng

III. C«ng ty ®a n¨ng toµn phÇn

IV. C«ng ty ®a n¨ng mét phÇn

a) ChØ sè I

b) II & III

c) I & IV

d) TÊt c¶

C©u 107: Trong khi thùc hiÖn tù doanh, c«ng ty CK ph¶i tu©n thñ c¸c nguyªn t¾c sau:

I. T¸ch b¹ch tµi kho¶n gi÷a c«ng ty vµ kh¸ch hµng

II. B×nh æn thÞ trêng

III. Tu©n thñ vÒ giíi h¹n ®Çu t, lÜnh vùc ®Çu t

a) I & II

b) II & III

c) I, II, II

d) TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 108: Chøc n¨ng cña hÖ thèng ®¨ng ký, lu ký, thanh to¸n bï trõ CK

I. Qu¶n lý c¸c CK lu lý cña kh¸ch hµng

II. Ghi nhËn quyÒn së h÷u

III. CungcÊp c¸c th«ng tin vÒ CK bÞ gi¶ m¹o, mÊt c¾p

IV. Ph©n phèi l·i, tr¶ vèn gèc vµ cæ tøc b»ng tiÒn cho ngêi së h÷u CK

a) I, II

b) I, II, III

c) II, III, IV

d) TÊt c¶

C©u 109: Quy tr×nh ®¨ng ký lµm thµnh viªn lu ý cña TTGDCK

I. Nép hå s¬ ®¨ng ký

II. KiÓm tra hå s¬

III. §ãng quü hç trî thanh to¸n vµ phÝ thµnh viªn

IV. QuyÕt ®Þnh chÊp nhËn

a) I, II, III, IV

b) II, III, IV, I

c) III, II, I, IV

d) IV, III, II, I

C©u 110: Më tµi kho¶n lu ký CK

I. Tµi kho¶n CK giao dÞch

II. Tµi kho¶n CK cÇm cè

III. Tµi kho¶n CK chê niªm yÕt, chê rót

IV. Tµi kho¶n thanh to¸n bï trõ

a) I, II

b) I, II, III

c) I, III, IV

d) TÊt c¶

C©u 111: Tiªu chuÈn b¶n chÊt ®¹o ®øc nghÒ nghiÖp bao gåm

I. Cã tr×nh ®é n¨ng lùc

II. Lµm viÖc cã tiªu chuÈn tay nghÒ

III. Cã ®¹o ®øc tèt

IV. Cã niÒm tù hµo.

a) I, II

b) II, III

c) I, II, III

d) TÊt c¶

C©u 112: Chøc n¨ng cña chØ sè thÞ trêng chøng kho¸n lµ

I. Phong vò biÓu ph¶n ¸nh nÒn kinh tÕ

II. Lµ c¬ së ®Ó ®¸nh gi¸ ho¹t ®éng cña tõng doanh nghiÖp

III. Lµ c¬ së ®Ó nhµ ®Çu t t¹o lËp danh môc ®Çu t cã hiÖu qu¶

a) I

b) II

c) I, III

d) I, II, III

C©u 113: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¶n khèng chøng kho¸n

a) Ng¨n chÆn sù thua lç

b) Hëng lîi tõ sù sôt gi¸ CK

c) Hëng lîi tõ sù t¨ng gi¸ CK

d) H¹n chÕ rñi ro

C©u 114: C«ng ty Cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã

a) Cæ phiÕu phæ th«ng

b) Cæ phiÕu u ®·i

c) Tr¸i phiÕu c«ng ty

d) TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn

C©u 115: §èi víi c«ng chóng ®Çu t, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng:

a) B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh

b) Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn H§QT vµ BG§

c) §¬n xin phÐp ph¸t hµnh

d) B¶n c¸o b¹ch

C©u 116: NÕu 1 tr¸i phiÕu ®îc b¸n ra thÊp h¬n mÖnh g× th×:

a) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu

b) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu

c) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu

d) Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh.

C©u 117: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh vËy, NPH ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu nh thÕ nµo?

a) L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

b) L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

c) L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

d) Cßn tïy trêng hîp cô thÓ

C©u 118: DNNN thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua TTGDCK nÕu khèi lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ:

a) 10 tû ®ång trë nªn

b) Tõ 1 ®Õn 10 tû ®ång

c) 5 tû ®ång trë nªn

d) Tïy DN cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng

C©u 119: Khi thùc hiÖn b¸n CP cña DNNN, cæ ®«ng chiÕn lîc ®îc phÐp mua

a) Tèi ®a 20% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n

b) Tèi ®a 25% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n

c) Tèi ®a 25% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n

d) Tèi ®a 20% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n

C©u 120: Nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n t¹i:

a) UBCK

b) TTGDCK

c) C«ng ty chøng kho¸n

d) TÊt c¶ c¸c n¬i trªn

C©u 121: Kha l·i suÊt thÞ trêng t¨ng hoÆc gi¶m, gi¸ cña c¸c lo¹i CK nµo sau ®©y sÏ biÕn ®éng m¹nh nhÊt.

a) Tr¸i phiÕu trung h¹n

b) Tr¸i phiÕu dµi h¹n

c) Cæ phiÕu

d) Cæ phiÕu u ®·i

C©u 122: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:

a) 25%

b) 27%

c) 35%

d) 49%

C©u 121: Trong trêng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, c¸c cæ ®«ng sÏ:

a) Lµ chñ nî chung

b) MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t

c) §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tríc

d) Lµ ngêi cuèi cïng ®îc thanh to¸n

C©u 122: ThÞ trêng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn:

a) Ng¾n h¹n

b) Trung h¹n

c) Dµi h¹n

d) C¶ 3 yÕu tè trªn

C©u 123: Së giao dÞch chøng kho¸n lµ:

a) ThÞ trêng giao dÞch CK tËp trung

b) ThÞ trêng giao dÞch CK phi tËp trung

c) 1 trong c¸c ho¹t ®éng cña TTCK thø cÊp

d) C¶ a & c

C©u 124: CK x¸c ®Þnh ngêi së h÷u nã cã:

a) QuyÒn së h÷u ®èi víi 1 c«ng ty

b) QuyÒn chñ nî ®èi víi 1 c«ng ty

c) QuyÒn chñ nî ®èi víi chÝnh phñ hay chÝnh quyÒn ®Þa ph¬ng

d) TÊt c¶ c¸c quyÒn trªn

C©u 125: Cæ phiÕu tr¸i phiÕu cã cïng ®Æc trng lµ:

a) Cã l·i suÊt cè ®Þnh

b) Cã thu nhËp theo ho¹t ®éng cña c«ng ty

c) §îc quyÒn bÇu cö t¹i H§C§

d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 126: ChÝnh phñ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu nh»m c¸c môc ®Ých ngo¹i trõ:

a) Bï ®¾p th©m hôt ng©n s¸ch

b) Tµi trî c¸c c«ng tr×nh c«ng céng

c) Gióp ®ì c¸c c«ng ty

d) §iÒu tiÕt tiÒn tÖ

C©u 127: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®îc ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt.

a) Cã ban gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt

b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng

c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý

d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t hµnh

C©u 128: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng lªn gi¸ tr¸i phiÕu sÏ:

a) T¨ng

b) Gi¶m

c) Kh«ng thay ®æi

C©u 129: Mét nhµ ®Çu t muèn thu ®îc lîi vèn th× khi nµo lµ thêi ®iÓm ®Ó mua tr¸i phiÕu:

a) Khi l·i suÊt cao vµ dù kiÕn sÏ gi¶m xuèng

b) Khi l·i suÊt thÊp vµ dù kiÕn sÏ t¨ng lªn

c) Khi l·i suÊt æn ®Þnh vµ dù kiÕn kh«ng thay ®æi

d) Khi tr¸i phiÕu thÊp vµ l·i suÊt dù kiÕn sÏ t¨ng

C©u 130: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ:

a) T vÊn.

b) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh

c) §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh

d) Bao tiªu mét phÇn hoÆc toµn bé sè CK ®· ph¸t hµnh

C©u 131: Gi¶ sö chØ sè DowJones c«ng nghiÖp ngµy giao dÞch lµ 120% phiÕu vµ tæng gi¸ cña 30 lo¹i CK hîp thµnh lµ 3015. TÝnh hÖ sè chia cña ngµy giao dÞch:

a) 4

b) 0.15

c) 100.5

d) 0.25

C©u 132: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tríc lµ 9800®. §¬n vÞ yÕt gi¸ 100®, biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ 5% c¸c møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t CK cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:

a) 9310, 9810, 10000, 10290

b) 9300, 9700, 9800, 10200

c) 9500, 9700, 9900, 10000, 10400

d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200

C©u 132: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa theo c¸c lÖnh sau ®©y. BiÕt r»ng gi¸ ®ãng cöa cña ngµy h«m tríc lµ 10500®

STT

Céng dån b¸n

B¸n

Gi¸

Mua

Céng dån mua

1000

3200

1200

200

10100

100

3200

1500

300

10200

500

3100

1900

400

10500

800

2600

2000

100

10600

700

1800

3300

1300

10700

300

800

4200

900

10800

100

1100

4200

10900

200

800

4400

200

11100

700

4400

11300

500

4600

200

11400

500

A B¸n V500, T200, S100, R200

B b¸n R100, Q100

C b¸n Q 300

E b¸n P100

F b¸n P700

Nh vËy gi¸ më cöa lµ 10.700®

C©u 133: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn nµo díi ®©y cha ph¶i lµ ®iÒu kiÖn tèi thiÓu cña viÖc ph¸t hµnh lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam

a) Møc vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND

b) Kinh doanh cã l·i trong n¨m gÇn nhÊt

c) §éi ngò l·nh ®¹o cña c«ng ty cã n¨ng lùc qu¶n lý tèt

d) Tèi thiÓu 20% vèn cæ phÇn ph¸t hµnh ra c«ng chóng

C©u 134: C¸c tæ chøc cã thÓ tham gia ho¹t ®éng t¹i trung t©m chøng kho¸n tËp trung lµ:

I. C¸c nhµ ®Çu t cã tæ chøc.

II. C¸c nhµ ®Çu t c¸ thÓ

III. C¸c c«ng ty chøng kho¸n

IV. C¸c ng©n hµng th¬ng m¹i ®îc UBCK cÊp phª

a. ChØ cã I

b. ChØ cã II

c. ChØ cã II

d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 135: Khi c«ng ty cã l·i nã sÏ:

a. Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu thêng

b. Tr¶ l·i tr¸i phiÕu

c. Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·i

d. Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc

C©u 136: ViÖc t¸ch cæ phiÕu trong sè ®¹i diÖn ®Ó tÝnh chØ sè chøng kho¸n theo ph¬ng ph¸p DownJoncs sÏ lµm cho hÖ sè chia:

a. T¨ng

b. Gi¶m

c. Kh«ng ®æi

C©u 137: §¹i héi cæ ®«ng sÏ ®iÒu:

a. Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t

b. Héi ®ång qu¶n trÞ, ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ chän gi¸m ®èc vµ ban kiÓm so¸t

c. Héi ®ång qu¶n trÞ, chñ tÞch héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t

d. C¶ 3 ®Òu sai

C©u 138: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y. BiÕt r»ng ngµy kÕt thóc n¨m tµi chÝnh lµ T + 3

27/6 28/6 29/6 30/5 04/7

------*------------------*--------------*-------------*--------------*------

C©u 139: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam c¸c tæ chøc ®îc ph¸t hµnh cæ phiÕu lµ:

a. C«ng ty TNHH

b. Doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa

c. C«ng ty CP vµ DN nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa

d. C«ng ty CP

C©u 140: ViÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu lµm t¨ng:

a. Nî cña c«ng ty

b. Tµi s¶n cña c«ng ty

c. Vèn cæ phÇn cña c«ng ty

d. C¶ b vµ c

C©u 141: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu míi víi gi¸ 90.000®/CP nhng hiÖn nay gi¸ trÞ thÞ trêng lµ 100.000®/CP. Theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 05 cæ phiÕu cò ®îc mua CP míi. VËy gi¸ cña quyÒn lµ:

a. 3.000

b. 2.000

c. 20.000

d. 10.000

C©u 142: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam hiÖn hµnh, c¸c tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ:

a. Doanh nghiÖp t nh©n

b. C«ng ty CP vµ DN nhµ níc

c. C«ng ty TNHH, c«ng ty CP vµ DN Nhµ níc

d. C«ng ty Cæ phÇn

C©u 143: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam hiÖn hµnh, c¸c tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ:

a. Doanh nghiÖp t nh©n

b. C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp Nhµ níc

c. C«ng ty TNHH, C«ng ty CP vµ DN Nhµ níc

d. C«ng ty Cæ phÇn

C©u 144: HiÖn nay ë ViÖt Nam, trong quy ®Þnh vÒ viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng th× tû lÖ chøng kho¸n ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t lµ:

a. 30%

b. 20% hoÆc

C©u 145: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu víi gi¸ 90.000®/CP nhng hiÖn nay gi¸ thÞ trêng lµ 100.000®/CP theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 06 cæ phiÕu cò ®îc mua CP míi. VËy gi¸ quyÒn lµ:

a. 3.000

b. 2.000

c. 20.000

d. 10.000

C©u 146: X¸c ®Þnh c¸c lÖnh mua b¸n khíp lÖnh víi nhau

STT

Céng dån b¸n

Mua

Gi¸

B¸n

Céng dån mua

11.400

200

4.600

5000

500

11.300

4.400

500

11.100

200

4.400

700

200

10.900

4.200

800

100

10.800

900

4.200

1,100

300

10.700

1.300

3.300

1,800

700

10.600

100

2.000

2,600

800

10.500

400

1.900

3,100

500

10.200

300

1.500

3,200

100

10.100

200

1.200

3,200

10.000

1.000

A mua 0

B mua S: 500

D mua S: 200

E mua S: 200 R: 100

G mua R: 100 U: 300 T: 300

H mua T: 100

Tæng 1.900

C©u 147: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa:

STT

Céng dån b¸n

Mua

Gi¸

B¸n

Céng dån mua

1.000

10.000

3.200

1.200

200

10.00

100

3.200

1.500

300

10.200

500

3.100

1.900

400

10.500

8000

3.600

2.000

100

10.600

7000

1.800

3.300

1.300

10.700

300

1.100

4.200

900

10.800

100

800

4.200

10.900

200

700

4.400

200

11.100

500

4.400

11.300

500

4.600

200

11.400

A b¸n V: 500 T: 200 S: 100 R: 200

B b¸n R: 100 Q: 100

C b¸n Q: 300

E b¸n P: 100 Nh vËy gi¸ më cöa lµ: 10.700 ®ång

F b¸n P: 700

C©u 148: LÖnh dõng ®Ó b¸n sÏ ®Æt t¹i møc gi¸:

a. ThÊp h¬n gi¸ thÞ trêng

b. Cao h¬n gi¸ thÞ trêng

c. B»ng gi¸ thÞ trêng

d. Tïy vµo quyÕt ®Þnh cña nhµ ®Çu t

C©u 149: LÖnh dõng ®Ó mua ®Æt t¹i gi¸:

a. ThÊp h¬n gi¸ thÞ trêng

b. Cao h¬n gi¸ thÞ trêng

c. B»ng gi¸ thÞ trêng

d. Tïy thuéc vµo quyÕt ®Þnh cña nhµ ®Çu t

C©u 150: Môc ®Ých cña lÖ AQT lµ:

a. T¨ng gi¸ khíp lÖnh

b. T¨ng khèi lîng giao dÞch

c. Gi¶m gi¸ khíp lÖnh

d. Gi¶m khèi lîng giao dÞch

C©u 151: LÖnh ATO lµ lÖnh ®îc thùc hiÖn:

a. Tríc lÖnh giíi h¹n

b. Sau lÖnh giíi h¹n

C©u 152: Vµo ngµy 1.1.2005, mét nhµ ®Çu t mua 100 cæ phiÕu ABC víi gi¸ 40.000/CP. Tû lÖ ký quü lµ 50%. §Õn ngµy 1.50.2005, gi¸ cæ phiÕu ABC t¨ng lªn 47.000®/CP. Gi¶ sö nhµ ®Çu t nµy b¸n toµn bé sè cæ phiÕu ABC ®ang cã vµ trong thêi gian nµy c«ng ty ABC kh«ng chi tr¶ cæ tøc. VËy tû suÊt sinh lêi cho nhµ ®Çu t nµy lµ:

a. 40%

b. 35%

c. 17.50%

d. 8.75%

C©u 153: Theo c¬ chÕ ho¹t ®éng cña quü ®Çu t më th×:

I. Nhµ ®Çu t kh«ng ®îc quyÒn b¸n l¹i chøng chØ cho quü ®Çu t ®· ph¸t hµnh ra nã.

II. Nhµ ®Çu t ®îc quyÒn b¸n l¹i cho quü ®Çu t më ®· ph¸t hµnh ra nã.

III. Quü cã chiÕn lîc ®Çu t dµi h¹n

IV. Quü cã chiÕn lîc ®Çu t ng¾n h¹n

a. I vµ IV ®óng

b. II vµ IV ®óng

c. I ®óng

d. II vµ III ®óng

C©u 154: Vµo ngµy 31.12.2005, 1 quü ®Çu t ®ãng cã t×nh tr¹ng nh sau:

- Tæng sè chøng chØ quü ®ang giao dÞch trªn thÞ trêng: 2 triÖu chøng chØ quü.

- TiÒn mÆt t¹i quü: 3.300.000®

- C¸c lo¹i chøng kho¸n ®ang n¾m gi÷:

Chøng kho¸n

Sè lîng

Gi¸ thÞ trêng

AGF

1.000

35.000

REE

20.500

34.800

TMS

14.000

44.000

VTC

4.200

31.500

- C¸c kho¶n nî hiÖn t¹i cña c«ng ty: 500 triÖu ®ång

- H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng (NAV) cña quü ®Çu t vµ gi¸ trÞ trªn 1 chøng chØ quü.

C©u 155: C«ng ty XYZ ®Þnh ph¸t hµnh thªm 2 triÖu cæ phiÕu thêng. NÕu ®iÒu nµy x¶y ta thùc sù th×:

I. Kh«ng ¶nh hëng ®Õn tû lÖ n¾m gi÷ cæ phiÕu cña c¸c cæ ®«ng hiÖn cã

II. Tµi s¶n cña C«ng ty sÏ gi¶m ®i

III. Vèn chñ së h÷u cña C«ng ty sÏ t¨ng lªn.

a. I vµ IV ®óng

b. II vµ III ®óng

c. II vµ IV ®óng

d. III vµ IV ®óng

C©u 156: Gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu BBC ®ang ë møc 21.000. Víi biªn ®é dao ®éng lµ 3% th× c¸c nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt:

a. 11 møc gi¸

b. 12 møc gi¸

c. 13 møc gi¸

d. 14 møc gi¸

C©u 157: NÕu gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu IBM ®ang ë møc 101.000 víi biªn ®é giao ®éng 10% th× theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt ®îc møc gi¸:

a. 90.900

b. 100.000

c. 101.500

d. 111.100

C©u 158: NÕu gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu GMD ®ang ë møc 50.500 víi biªn ®é giao ®éng 5% th× theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt ®îc møc gi¸:

a. 51.100

b. 51.500

c. 53.100

d. 53.500

C©u 159: C¸c nhµ ®Çu t lùa chän giai dÞch b¸n b¸n khi hä dù ®o¸n r»ng:

a. Gi¸ CKho¸n cã xu híng t¨ng trong t¬ng lai

b. Gi¸ CKho¸n cã xu híng gi¶m trong t¬ng lai

c. Gi¸ CKho¸n cã thÓ lµ bÊt kú theo xu híng nµo

d. Gi¸ CKho¸n kh«ng thay ®æi

C©u 160: Mét nhµ ®Çu t ®Õn c«ng ty CK cña m×nh vµ vay 7.500 cæ phiÕu VIH. ¤ng ta b¸n toµn bé sè cæ phiÕu nµy víi gi¸ lµ 21.000. Sau ®ã 2 tuÇn, gi¸ cæ phiÕu VIH gi¶m xuèng cßn 20.100. ¤ng ta quyÕt ®Þnh mua vµo 7.500 cæ PhiÕu víi møc gi¸ nµy ®Ó tr¶ l¹i c«ng ty CK. Gi¶ thiÕt r»ng tû lÖ ký quü cho giao dÞch b¸n khèng lµ 40%, bá qua phÝ m«i giíi vµ tiÒn l·i vay ph¶i tr¶ cho c«ng ty, tû lÖ lîi nhuËn mµ nhµ ®Çu t thu ®îc sÏ lµ:

a. 7.14%

b. 10.71%

c. 10.14%

d. 71.71%

C©u 162: Chøc n¨ng cña chØ sè lµ:

I. Lµ phßng vò biÓu ph¶n ¸nh nÒn kinh tÕ

II. Lµ c¬ së ®Ó ®¸nh gi¸ ho¹t ®éng cña doanh nghiÖp

III. Lµ c¬ së ®Ó ngêi ®Çu t lËp danh môc ®Çu t cã hiÖu qu¶

a. ChØ I

b. ChØ II

c. II, II vµ III

C©u 163: ChØ sè b×nh qu©n DowJones bao gåm:

I. 30 cæ phiÕu cña ngµnh c«ng nghiÖp.

II. 20 cæ phiÕu cña ngµnh giao th«ng vËn t¶i

III. 15 cæ phiÕu cña ngµnh dÞch vô c«ng céng

IV. 20 cæ phiÕu cña ngµnh n«ng nghiÖp

a. I vµ II

b. II vµ III

c. I, II vµ III

d. II, III vµ IV

C©u 164: Trªn thÞ trêng chøng kho¸n cã tiªu cùc lµ:

a. Giao dÞch cña c¸c nhµ ®Çu t lín

b. Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o c«ng ty niªm yÕt

c. Mua b¸o néi gi¸n

d. Mua b¸n l¹i cæ phiÕu cña chÝnh tæ chøc niªm yÕt

C©u 165: Ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ®èi víi c¸c vi ph¹m vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n lµ:

a. Ch¸nh thanh tra ñy ban CK nhµ níc

b. Gi¸m ®èc TT©m GDCK, Së GDCK

c. Thanh tra viªn chuyªn ngµnh UBCK

d. Chñ tÞch UB nh©n d©n cÊp huyÖn, QuËn

C©u 166: Nh÷ng néi dung chÝnh vÒ ®¹o ®øc trong kinh doanh chøng kho¸n:

I. Ph¶i trung thùc, c«ng b»ng vµ c«ng khai

II. Cung cÊp th«ng tin ®Çy ®ñ vµ kÞp thêi

III. Ph¶i b¶o vÖ bÝ mËt kh¸ch hµng.

IV. Mèi quan hÖ víi c¬ quan qu¶n lý (chÊp hµnh ®óng luËt)

a. I vµ II

b. II vµ III

c. I, II vµ III

d. TÊt c¶

C©u 167: Më tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n:

I. Tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch

II. Tµi kho¶n chøng kho¸n cÇm cè

III. Tµi kho¶n chøng kho¸n chê niªm yÕt, chê rót

IV. Tµi kho¶n chøng kho¸n ®· giao dÞch

a. I vµ II

b. I, II vµ III

c. II, III vµ IV

d. TÊt c¶

C©u 168: Quy tr×nh ®¨ng ký lµm thµnh viªn lu ký cña TT GDCK

I. Tæ chøc ho¹t ®éng lu ký nép hå s¬ ®¨ng ký

II. Bé phËn lu ký kiÓm tra hå s¬

III. §ãng gãp quü hç trî thanh to¸n vµ phÝ thµnh viªn

IV. Ban gi¸m ®èc quyÕt ®Þnh chÊp nhËn

a. I, II, III vµ IV

b. II, III, IV vµ I

c. III, IV, II vµ I

d. IV, III, II vµ I

C©u 169: Chøc n¨ng cña hÖ thèng ®¨ng ký, lu ký, thanh to¸n bï trõ chøng kho¸n

I. Qu¶n lý c¸c chøng kho¸n lu ký cña kh¸ch hµng

II. Ghi nhËn quyÒn së h÷u

III. Cung cÊp c¸c th«ng tin vÒ chøng kho¸ng gi¶ m¹p, bÞ mÊt c¾p

IV. Ph©n phèi l·i, tr¶ vèn gèc, vµ cæ tøc b»ng tiÒn cho ngêi së h÷u chøng kho¸n.

a. I vµ II

b. I, II vµ III

c. II, III vµ IV

d. TÊt c¶

C©u 170: Trong khi thùc hiÖn nghiÖp vô tù doanh. C«ng ty chøng kho¸n ph¶i tu©n thñ c¸c nguyªn t¾c nghÒ nghiÖp sau.

I. T¸ch b¹ch tµi kho¶n cña c«ng ty víi tµi kho¶n cña kh¸ch hµng vµ u tiªn kh¸ch hµng.

II. B×nh æn thÞ trêng

III. Tu©n thñ vÒ giíi h¹n ®Çu t, lÜnh vùc ®Çu t.

a. I vµ II

b. II vµ III

c. TÊt c¶

C©u 171: C«ng ty CK bao gåm c¸c nghiÖp vô sau:

I. M«i giíi

II. Tù doanh

III. B¶o l·nh ph¸t hµnh

IV. Qu¶n lý danh môc ®Çu t

V. T vÊn ®Çu t

a. I vµ II

b. I, II vµ III

c. II, III vµ IV

d. TÊt c¶

C©u 172: Sæ lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc ®ã lµ 30.500 nh sau:

Mua

Gi¸

B¸n

200 (H)

30.900

400 (B)

300 (A)

30.800

500 (C)

30.600

1.100 (I)

30.500

800 (E)

500 (D)

30.400

500 (F)

600 (G)

30.300

700

ATO

H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi lîng giao dÞch ®èi víi mçi nhµ ®Çu t.

C©u 173: Theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, c«ng ty CK lµ lo¹i h×nh doanh nghiÖp nµo

I. DN nhµ níc

II. Cty LDoanh

III. Cty TNHH

IV. Cty CPhÇn

V. Cty hîp danh

a. ChØ cã I vµ II

b. ChØ cã II vµ III

c. II, III vµ IV

d. TÊt c¶

C©u 174: Nh÷ng lîi Ých khi ®Çu t qua quü

I. §a d¹ng hãa danh môc ®Çu t, ph©n t¸n rñi ro

II. §¶m b¶o ®Çu t cã hiÖu qu¶ h¬n

III. Gi¶m chi phÝ giao dÞch vµ nghiªn cøu

a. I vµ II

b. II vµ III

c. TÊt c¶

C©u 175: Quü ®Çu t d¹ng më lµ:

I. Ph¸t hµnh chøng chØ ra c«ng chóng mét lÇn

II. Ph¸t hµnh chøng chØ nhiÒu lÇn ra c«ng chóng

III. S½n sµng mua l¹i khi ngêi n¾m gi÷ chøng chØ ®Ò nghÞ

IV. Kh«ng thùc hiÖn mua l¹i khi ngêi n¾m gi÷ chøng chØ ®Ò nghÞ

V. Chøng chØ ®îc niªm yÕt giao dÞch trªn thÞ trêng chøng kho¸n

VI. Chøng chØ kh«ng ®îc niªm yÕt giao dÞch trªn thÞ trêng chøng kho¸n

a. I, III vµ V

b. II, III vµ VI

c. II, IV vµ V

d. II, IV vµ VI

C©u 176: Quü ®Çu t theo nghÞ quyÕt 114 lµ:

I. Quü h×nh thµnh tõ vèn gãp cña ngêi ®Çu t

II. Quü ®îc ñy th¸c cho c«ng ty qu¶n lý quü qu¶n lý

III. Quü ph¶i dµnh tèi thiÓu 605 gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó ®Çu t vµ CKho¸n

IV. Quü chØ ®îc ®Çu t vµo Ckho¸n vµ kh«ng ®îc phÐp ®Çu t vµo c¸c lÜnh vùc kh¸c.

a. I, II vµ IV

b.I, II vµ III

c. II, III vµ IV

d. TÊt c¶ ®Òu sai

e. TÊt c¶ ®Òu ®óng

C©u 177: Nh÷ng ®iÒu nµo sau ®©y ®óng víi ph¹m trï thø cÊp:

I. ThÞ trêng GDCK mua ®i b¸n l¹i

II. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho vèn ®Çu t

III. T¹o ra ngêi ®Çu c¬

IV. T¹o vèn ®Çu t cho tæ chøc ph¸t hµnh

a. I vµ II

b. I, II vµ III

c. I, III vµ IV

d. TÊt c¶

C©u 178: Së GDCK lµ:

I. ThÞ trêng giao dÞch tËp trung

II. Giao dÞch CK niªm yÕt

III. ThÞ trêng th¬ng lîng

a. I vµ II

b. I, II vµ III

c. II vµ III

C©u 179: Quy tr×nh giao dÞch cña Së GD CK lµ:

I. Kh¸ch hµng ®Æt lÖnh

II. C«ng ty CK nhËn vµ kiÓm tra lÖnh

III. LÖnh ®¨ng ký t¹i quÇy giao dÞch hoÆc m¸y chñ

IV. LÖnh ®îc chuyÓn ®Õn Së giao dÞch.

a. I, II, III vµ IV

b. I, II, IV vµ III

c. I, III, II vµ IV

d. I, III, IV vµ II

C©u 180: Kho b¹c nhµ níc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu víi c¸c néi dung sau:

- MÖnh gi¸: 100.000®/tp

- Kú h¹n: 5 n¨m

- Khèi lîng ph¸t hµnh: 200 tû ®ång

- H×nh thøc ®Êu thÇu c¹nh tranh l·i suÊt

Ta cã khèi lîng ®Æt thÇu cña ccthµnh viªn ®Êu thÇu nh sau:

§¬n vÞ ®Êu thÇu

Khèi lîng tr¸i phiÕu (tû ®ång)

L·i suÊt (%/n¨m)

110

8.7

8.8

100

8.75

8.8

8.75

9.0

L·i suÊt chØ ®¹o cña Bé tµi chÝnh lµ: 8,75% n¨m

H·y x¸c ®Þnh khèi lîng vµ l·i suÊt tróng thÇu cña tõng ®¬n vÞ ®Êu thÇu:

a. 110 tû l·i suÊt 8.75%

b. 60 tû l·i suÊt 8.75%

c. 30 tû l·i suÊt 8.75%

C©u 181: Ph¬ng thøc ph¸t hµnh qua ®Êu gi¸ lµ:

a. NhËn b¸n chøng kho¸n cho tæ chøc ph¸t hµnh trªn c¬ së tháa thuËn vÒ gi¸

b. Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cæ phiÕu cho tæ chøc, ca nh©n cã nhu cÇu.

c. NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh ®Ó mua l¹i

d. Chµo b¸n chøng kho¸n dùa trªn c¬ së c¹nh tranh h×nh thµnh gi¸ vµ khèi lîng tróng thÇu

C©u 182: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ®îc phÐp ph¸t hµnh kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu u ®·i, cho phÐp ngêi n¾m gi÷ nã ®îc quyÒn mua mét khèi lîng cæ phiÕu phæ th«ng nhÊt ®Þnh theo métgi¸ ®· ®îc x¸c ®Þnh tríc trong mét thêi h¹n nhÊt ®Þnh.

a. Cæ phiÕu u ®·i

b. Tr¸i phiÕu

c. Chøng quyÒn

d. QuyÒn mua cæ phÇn

C©u 183: ThÞ trêng mua b¸n lÇn ®Çu vµ chøng kho¸n míi ph¸t hµnh lµ:

a. ThÞ trêng tiÒn tÖ.

b. ThÞ trêng s¬ cÊp

c. ThÞ trêng thø cÊp

d. ThÞ trêng chÝnh thøc

C©u 184: Ai trong sè nh÷ng ngêi sau ®©y lµ chñ së h÷u c«ng ty

a. Nh÷ng ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu

b. Nh÷ng cæ ®«ng cã giÊy ®Èm b¶o quyÒn mua cæ phÇn míi

c. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu thêng

d. C¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i

C©u 185: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ: 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i, H§QT quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu ®ång cæ tøc. Nh vËy mçi cæ phÇn ®îc tr¶ cæ tøc lµ:

a. 1.000®

b. 1.300®

c. 1.500®

d. 2.000®

C©u 186: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ c¸c tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ®îc tr¶i chñ ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng th×:

a. EPS t¨ng

b. EPS gi¶m

c. EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng

d. P/E bÞ ¶nh hëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng.

C©u 187: Ngêi nµo sau ®©y ®îc coi lµ chñ së h÷u chung cña doanh nghiÖp:

a. Ngêi n¾m gi÷ giÊy tê

b. Ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu thÕ chÊp

c. Ngêi së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng

d. TÊt c¶ c¸c trêng hîp trªn

C©u 188: Ngêi së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng

a. Lµ chñ së h÷u c«ng ty

b. Lµ chñ nî c«ng ty

c. Kh«ng cã quyÒn së h÷u c«ng ty

d. Lµ chñ nî cña c«ng ty nhng kh«ng cã quyÒn së h÷u c«ng ty

C©u 189: Ngêi së h÷u cæ phÇn phæ th«ng:

a. §îc bá phiÕu ®Ó bÇu ra Héi ®ång qu¶n trÞ

b. §îc nhËn l¹i vèn gãp khi cæ phiÕu ®ã d¸o h¹n

a, b ®Òu ®óng

a, b ®Òu sai

C©u 190: Khi c«ng ty ho¹t ®éng cã l·i, cæ ®«ng phæ th«ng:

a. §îc chia cæ tøc tríc thuÕ

b. §îc chia cæ tøc sau thuÕ

c. §îc chia cæ tøc sau khi chia cæ tøc cæ phiÕu u ®·i

d. §îc chia cæ tøc sau thuÕ sau khi ®· chia cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·i

C©u 191: Mét cæ phiÕu u ®·i cã thÓ chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng cña chÝnh c«ng ty ®ã th× ®îc gäi lµ:

a. Cæ phiÕu u ®·i tÝch lòy

b. Cæ phiÕu u ®·i cã thÓ ho¸n l¹i

c. Cæ phiÕu u ®·i tham dù chia phÇn

d. Cæ phiÕu u ®·i cã thÓ chuyÓn ®æi

C©u 192: Trong trêng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÕ doanh nghiÖp, c¸c cæ ®«ng sÏ:

a. Lµ chñ nî chung

b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t

c. §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· ®ãng gãp tríc

d. Lµ ngêi cuèi cïng ®îc thanh to¸n

C©u 193: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, c«ng ty vÉn ph¶i:

a. Tr¶ cæ tøc cho cæ ®«ng phæ th«ng

b. Tr¶ l·i cho tr¸i chñ

c. Tr¶ cæ tøc cho cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i

d. Kh«ng tr¶ l·i vµ cæ tøc

C©u 194: Cæ ®«ng phæ th«ng cã quyÒn ®îc trong c¸c trêng hîp sau:

a. Gi¶i thÓ vµ hîp nhÊt c«ng ty

b. Lùa chän ban gi¸m ®èc

c. Söa ®æi quy ®Þnh vµ ®iÒu lÖ c«ng ty

d. ChØ a vµ c

C©u 195: Ngêi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®îc hëng:

a. L·i suÊt cè ®Þnh.

b. Thu nhËp phô thuéc vµo ho¹t ®éng cña c«ng ty

c. §îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng

d. Kh«ng c©u nµo ®óng

C©u 196: Cæ phiÕu quü:

a. §îc chia cæ tøc

b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh vµ ®îc tæ chøc ph¸t hµnh mua l¹i trªn thÞ trêng.

c. Cho phÐp ngêi së h÷u chóng cã quyÒn biÓu quyÕt

d. Lµ mét phÇn cæ phiÕu cha ®îc ph¸t hµnh

C©u 197: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®îc hoµn tr¶:

a. Tríc c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶

b. Tríc thuÕ

c. Sau c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶

d. Tríc c¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i vµ cæ phiÕu phæ th«ng

C©u 198: Tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi cã ®Æc tÝnh sau:

a. Tr¸i chñ cã quyÒn ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng sau mét thêi gian nhÊt ®Þnh.

b.Tr¸i chñ cã quyÒn ®æi lÊy mét tr¸i phiÕu kh¸c nÕu nh tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi ®ã kh«ng tr¶ l·i ®óng thêi h¹n.

C¶ a, b ®Òu ®óng.

c. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng

C©u 199: Sè chi tr¶ tiÒn l·i dùa trªn:

a. MÖnh gi¸

b. Gi¸ trÞ chiÕt khÊu

c. ThÞ gi¸

d. Tïy tõng trêng hîp cô thÓ.

C©u 201: C©u nµo sau ®©y ®óng víi hîp ®ång quyÒn chän:

a. Hîp ®ång quyÒn chän lµ hîp ®ång b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn

b. Hîp ®ång quyÒn chän gièng nh hîp ®ång t¬ng lai

c. Mua quyÒn chän lµ mua quyÒn ®îc mua hoÆc ®îc b¸n chø kh«ng cã nghÜa vô ph¶i thùc hiÖn.

d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn ®Òu ®óng.

C©u 202: C¸c c©u nµo sau ®©y kh«ng ®óng víi chÝnh quyÒn:

a. Chøng quyÒn cã thêi h¹n hiÖu lùc ng¾n

b. Chøng quyÒn cã thêi h¹n hiÖu lùc dµi

c. Chøng quyÒn ®îc ph¸t hµnh tríc khi ph¸t hµnh mét ®ît cæ phiÕumíi

d. Chøng quyÒn ®îc ph¸t hµnh ®i kÌm víi chøng kho¸n kÐm hÊp dÉn

C©u 203: Chøc n¨ng cña thÞ trêng s¬ cÊp lµ:

a. Huy ®éng vèn

b. KiÕm lîi nhuËn do kinh doanh chªnh lÖch gi¸.

c. T¨ng tÝnh thanh kho¶n cña chøng kho¸n

C©u 204: C¸c c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ trêng s¬ cÊp

a. Lµm t¨ng lîng vèn ®Çu t cho nÒn kinh tÕ

b. Kh«ng lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng.

c. Gi¸ ph¸t hµnh do quan hÖ cung cÇu quyÕt ®Þnh

C©u 205: C¸c c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ trêng s¬ c¾p:

a. TËp trung vèn

b. Lu©n chuyÓn vèn

c. §iÒu hßa vèn

d. TÊt c¶

C©u 206: Chøc n¨ng cña thÞ trêng thø cÊp lµ:

a. Huy ®éng vèn

b. X¸c ®Þnh gi¸ chøng kho¸n ph¸t hµnh ë thÞ trêng s¬ cÊp

c. TËp trung vèn

d. TÊt c¶ c¸c ý trªn

C©u 207: ThÞ trêng thø cÊp:

a. Lµ n¬i c¸c doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu.v

b. Lµ n¬i mua b¸n c¸c lo¹i chøng kho¸n k Ðm lîng

c. Lµ n¬i mua b¸n c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh

d. Lµ thÞ trêng chøng kh¸n kÐm ph¸t triÓn

C©u 208: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ®îc hÕt gäi lµ:

a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n

b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a

c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng

d. TÊt c¶ c¸c h×nh thøc trªn.

C©u 209: H×nh thøc chµo b¸n mµ trong ®ã cã nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕt sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®îc gäi lµ:

a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n

b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a

c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng

d. B¶o l·nh víi han møc tèi thÓu

C©u 210: H×nh thøc chµo b¸n trong ®ã lîng chøng kho¸n kh«ng ban ®îc sÏ ®îc tr¶ l¹i cho tæ chøc ph¸t hµnh ®îc gäi lµ:

a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n

b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a

c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng

d. B¶o l·nh víi h¹ng møc tèi thiÓu

C©u 211: Môc ®Ých chñ yÕu cña ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ:

a. §Ó chøng tá c«ng ty ho¹t ®éng cã hiÖu qu¶

b. Huy ®éng vèn ®Ó më réng s¶n xuÊt kinh doanh vµ n©ng cao n¨ng lùc s¶n xuÊt

c. T¨ng sè lîng cæ ®«ng cña c«ng ty.

d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng.

C©u 212: TrËt tù u tiªn lÖnh theo ph¬ng thøc khíp lÖnh lµ:

a. Gi¸, thêi gian, sè lîng.

b. Thêi gioan, gi¸, sè lîng.

c. Sè lîng, thêi gian, gi¸

d. Thêi gian, sè lîng, gi¸

C©u 213: LÖnh giíi h¹n lµ:

a. LÖnh cho phÐp ngêi mua mua ë møc gi¸ ®· ®Þnh hoÆc tèt h¬n.

b. LÖnh cho phÐp ngêi b¸n, b¸n ë møc gi¸ ®· ®Þnh hoÆc tèt h¬n.

c. C¶ a, b ®Òu ®óng.

d. C¶ a, b ®Òu sai

C©u 214: LÖnh thÞ trêng:

a. LÖnh sÏ lu«n thùc hiÖn ë møc gi¸ tèt nhÊt cã trªn thÞ trêng.

b. LÖnh cho phÐp ngêi b¸n, b¸n toµn bé chøng kho¸n m×nh ®ang cã trong tµi kho¶n ë møc gi¸ ®îc quy ®Þnh tríc.

c. LÖnh cho phÐp ngêi mua, mua chøng kho¸n theo møc gi¸ ®· ®Þnh hoÆc thÊp h¬n

d. a, b, c ®Òu ®óng

C©u 215: LÖnh dõng ®Ó b¸n ®îc ®a ra.

a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

c. HoÆc cao h¬n, hoÆc thÊp hn gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

d. a, b, c ®Òu ®óng

C©u 216: Cæ ®«ng së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng:

a. Tù ®éng nhËn cæ tøc hµng quý khi c«ng ty cã lêi

b. NhËn mét tû lÖ cè ®Þnh sè lîi nhuËn cña c«ng ty b»ng tiÒn mÆt

c. ChØ nhËn cæ tøc khi nµo héi ®ång qu¶n trÞ tuyªn bè chi tr¶ cæ tøc

d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn.

C©u 217: Cæ tøc tr¶ b»ng cæ phiÕu

a. Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty

b. Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ ®«ng

c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty

d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 218: Biªn ®é giao ®éng cho phÐp trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:

a. + - 7%

b. + - 5%

c. + - 5% ®èi víi cæ phiÕu vµ kh«ng giíi h¹n ®èi víi tr¸i phiÕu

d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 219: C«ng ty chøng kho¸n ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam chØ ®îc thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô sau:

a. M«i giíi vµ t vÊn ®Çu t chøng kho¸n.

b. M«i giíi t vÊn ®Çu t chøng kho¸n vµ b¶o hµnh ph¸t hµnh.

c. Qu¶n lý doanh môc vµ tù doanh

d. C¶ b vµ c cã ®ñ vèn ph¸p ®Þnh theo tõng lo¹i h×nh kinh doanh

C©u 220: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:

a. 10.000 ®ång

b. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000 ®ång

c. 100.000 ®ång

d. 200.000 ®ång

C©u 221: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:

a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000 ®ång

b. 100.000 ®ång

c. 10.000 ®ång

d. 20.000 ®ång

C©u 222: Nh÷ng ®èi tîng nµo sau ®©y ®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu

a. C«ng ty cæ phÇn

b. C«ng ty TNHH

c. Doanh nghiÖp t nh©n

d. C¶ a vµ b

C©u 223: Gi¸ cæ phiÕu A trªn b¶ng giao dÞch ®iÖn tö cña c«ng ty chøng kho¸n cã mµu ®á cã nghÜa lµ:

a. BiÓu thÞ cæ phiÕu A gi¶m gi¸

b. BiÓu thÞ cæ phiÕu A t¨ng gi¸

c. BiÓu thÞ cæ phiÕu A vÉn gi÷ nguyªn gi¸.

d. Kh«ng c©u nµo ®óng

C©u 224: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n vµ 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu nh thÕ nµo?

a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

d. Cßn tïy trêng hîp cô thÓ.

C©u 225: Thêi h¹n thanh to¸n giao dÞch chøng kho¸n ®îc quy ®Þnh trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:

a. T + 1

b. T + 2

c. T + 3

d. T + 0

C©u 226: C¸c phiªn giao dÞch chøng kho¸n trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam ®îc thùc hiÖn vµo:

a. Buæi s¸ng c¸c ngµy thø b¶y, chñ nhËt vµ c¸c ngµy lÔ.

b. TÊt c¶ c¸c ngµy trong tuÇn trõ thø b¶y, chñ nhËt vµ ngµy lÔ.

c. Buæi chiÒu c¸c ngµy trong tuÇn trõ thø b¶y, chñ nhËt vµ c¸c ngµy lÔ.

d. TÊt c¶ c¸c ngµy trong tuÇn.

C©u 227: ñy ban chøng kho¸n nhµ níc thuéc:

a. Quèc héi

b. ChÝnh phñ

c. Bé tµi chÝnh

d. Ng©n hµng nhµ níc ViÖt Nam

C©u 228: V¨n b¶n ph¸p luËt cao nhÊt ®iÒu chØnh c¸c ho¹t ®éng cña thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam hiÖn nay lµ:

a. LuËt chøng kho¸n.

b. NghÞ ®Þnh 48/1998/N§-CP ngµy 11/7/1998 cña ChÝnh phñ

c. NghÞ ®Þnh 144/2003/N§-CP ngµy 27/11/2003 cña ChÝnh phñ

d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn.

C©u 229: ¦u tiªn trong giao dÞch chøng kho¸n treo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:

a. Gi¸

b. Thêi gian

c. Sè lîng

d. ChØ cã a vµ b

C©u 230: Gi¸ cña tr¸i phiÕu gi¶m khi:

a. L·i suÊt thÞ trêng tng

b. L·i suÊt thÞ trêng gi¶m

c. L·i suÊt thÞ trêng kh«ng thay ®æi

d. Gi¸ cña tr¸i phiÕu kh«ng phô thuéc vµo l·i suÊt cña thÞ trêng

C©u 231: LÖnh dõng ®Ó móa ®îc ®a ra:

a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

C©u 232: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 1.000 USD, cã l·i suÊt danh nghÜa lµ 8%/n¨m, ®ang ®îc b¸n víi gi¸ 950 USD. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu nµy lµ:

a. 8%

b. 8,42%

c. 10,37%

d. 10%

C©u 233: C«ng ty X ph¸t hµnh thªm ®ît cæ phiÕu phæ th«ng míi ®Ó t¨ng vèn b»ng c¸ch cung øng c¸c ®Æc quyÒn ng¾n h¹n víi tû lÖ 4 quyÒn ®îc mua mét cæ phiÕu míi theo gi¸ 75 USD, gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu X sau khi t¨ng vèn lµ 90 USD.VËy gi¸ cña quyÒn lµ:

a. 2.5 USD

b. 3 USD

c. 3.75 USD

d. 15 USD

C©u 234: C«ng ty X ph¸t hµnh cæ phiÕu míi gi¸ thùc hiÖn theo quyÒn lµ 30 USD. Gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu ®ã sau ®ît ph¸t hµnh trªn thÞ trêng lµ 40 USD. Gi¸ trÞ cña mét quyÒn lµ 2 USD. VËy sè quyÒn cÇn cã ®Ó mua mét cæ phiÕu lµ:

a. 5

b. 3

c. 4

d. 6

C©u 235: C«ng ty A cung øng 300.000 cæ phiÕu ra c«ng chóng víi gi¸ 15 USD/ cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ qu¶n lý lµ 0,15 USD / cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ bao tiªu 0,2 USD / cæ phiÕu, hoa hång cho nhãm b¸n lµ 0,65 USD / cæ phiÕu. VËy tæng sè tiÒn mµ c«ng ty ph¸t hµnh nhËn ®îc lµ:

a. 4.000.000 USD

b. 4.200.000 USD

c. 4.500.000 USD

d. 5.000.000 USD

C©u 236: Mét tr¸i phiÕu cã l·i suÊt 5%/n¨m ®îc ph¸t hµnh theo mÖnh gi¸ lµ 1000 USD. HiÖn t¹i tr¸i phiÕu ®ang ®îc b¸n víi gi¸ lµ 900 USD vµ cã thÓ ®îc thu håi theo mÖnh gi¸. VËy sè l·i hµng n¨m mµ nhµ ®Çu t thu ®îc lµ:

a. 20 USD

b. 50 USD

c. 500 USD

d. 5.000 USD

C©u 237: Khi chµo b¸n ra c«ng chóng víi gi¸ 12 USD mét cæ phiÕu, chªnh lÖch b¶o l·nh lµ 2 USD. VËy tæ chøc ph¸t hµnh nhËn ®îc bao nhiªu USD cho 10.000 cæ phiÕu.

a. 100.000 USD

b. 120.000 USD

c. 140.000 USD

d. 20.000 USD

C©u 238: NÕu gi¸ cæ phiÕu X trªn thÞ trêng lµ 23.800 ®. Víi sè tiÒn lµ 24 triÖu, phÝ m«i giíi lµ 0,5% nhµ ®Çu t cã thÓ mua tèi ®a bao nhiªu cæ phiÕu X:

a. 1003

b. 1000

c. 1010

d. 1005

C©u 239: ¤ng X võa b¸n 10 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD / cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tríc ®©y víi gi¸ 30 USD / cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2 USD / cæ phiÕu. VËy thu nhËp tríc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ phiÕu A lµ:

a. 1000 USD

b. 1200 USD

c. 1300 USD

d. TÊt c¶ ®Òu sai.

C©u 240: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ lµ 1000 USD, l·i suÊt hiÖn hµnh lµ 12% n¨m, ®ang ®îc mua b¸n víi gi¸ 1600 USD. VËy l·i suÊt danh nghÜa cña nã lµ bao nhiªu.

a. 13%.

b. 15%

c. 19,2%

d. 19%

C©u 241: Mét tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®îc mua theo mÖnh gi¸ lµ 1000 USD, gi¸ chuyÓn ®æi lµ 125 USD. VËy tû lÖ chuyÓn ®æi lµ:

a. 2

b. 8

c. 12

d. 20

C©u 242: HiÖn t¹i gi¸ cæ phiÕu KHA trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ 45.700 ®ång/ cæ phiÕu, biªn ®é giao ®éng ®èi víi cæ phiÕu quy ®Þnh lµ + - 5%, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång. Trong phiªn giao dÞch tiÕp theo, gi¸ nµo mµ nhµ ®Çu t ®a ra díi ®©y lµ hîp lÖ.

a. 43.415 ®ång

b. 47.100 ®ång

c. 46.150 ®ång

d. 48.100 ®ång

C©u 243: C«ng ty X ®îc phÐp ph¸t hµnh 1 triÖu cæ phiÕu thêng, c«ng ty ®· ph¸t hµnh ®îc 600.000 cæ phiÕu, võa qua c«ng ty ®· mua l¹i 40.000 cæ phiÕu thêng. Nh vËy c«ng ty X cã bao nhiªu cæ phiÕu thêng ®ang lu hµnh.

a. 40.000

b. 560.000

c. 600.000

d. 1.000.000

C©u 244: Phiªn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam, VN - Index lµ 237.78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi phiªn ®ãng cña tuÇn n -1, tøc lµ møc t¨ng t¬ng ®¬ng víi:

a. 1,12%

b. 1,11%

c. 1%

d. 1,2%

C©u 245: T¹i së giao dÞch, trong phiªn giao dÞch sau khi tËp hîp ®îc c¸c lÖnh mua vµ b¸n cæ phiÕu X nhËn thÊy nh sau:

I. ë møc gi¸ 275 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 720 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1.560 cæ phiÕu.

II. ë møc gi¸ 274 cã : khèi lîng ®Æt mua lµ 900 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1440 cæ phiÕu.

III. ë møc gi¸ 273 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1200 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt mua lµ b¸n 1300 cæ phiÕu.

IV. ë møc gi¸ 272 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1400 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 640 cæ phiÕu.

VËy gi¸ ®îc x¸c ®Þnh cho phiªn giao dÞch nµy cña cæ phiÕu X sÏ lµ:

a.272

b. 273

c. 274

d. 275

C©u 246: T¹i së giao dÞch, trong phiªn giao dÞch sau khi tËp hîp ®îc c¸c lÖnh mua vµ b¸n cæ phiÕu X nhËn thÊy nh sau:

I. ë møc gi¸ 275 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 720 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1.560 cæ phiÕu.

II. ë møc gi¸ 274 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 900 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1.440 cæ phiÕu.

III. ë møc gi¸ 273 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1200 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 900 cæ phiÕu.

IV. ë møc gi¸ 272 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1400 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 640 cæ phiÕu.

Gi¸ phiªn dÞch tríc ®ã cña cæ phiÕu X lµ 273.5. VËy gi¸ ®îc x¸c ®Þnh cho phiªn giao dÞch nµy cña cæ phiÕu X sÏ lµ:

a. 272

b. 273

c. 274

d. 275

C©u 247: Cæ phiÕu X cã møc t¨ng trëng g = 0, cæ tøc nhËn ®îc hµng n¨m lµ 2.000 ®ång. Víi møc tû suÊt lîi nhuËn yªu cÇu lµ 10%/n¨m th× gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ:

a. 20.000 ®ång

b. 10.000 ®ång

c. 15.000 ®ång

d. 21.000 ®ång

C©u 248: Cæ phiÕu X cã møc t¨ng trëng kh«ng ®æi g = 5%/n¨m, cæ tøc võa ®îc chia tríc ®ã lµ 2.000 ®ång/cæ phiÕu, víi møc tû suÊt lîi nhuËn yªu cÇu lµ 10%/n¨m, gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ:

a. 42.000 ®ång

b. 40.000 ®ång

c. 41.500 ®ång

d. 40.500 ®ång

C©u 249: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 500.000 ®ång, l·i suÊt 5%/n¨m, thêi h¹n tr¸i phiÕu 3 n¨m, thanh to¸n theo mÖnh gi¸ vµo cuèi kú h¹n. NÕu l·i suÊt yªu cÇu lµ 6% th× gi¸ tr¸i phiÕu sÏ lµ:

a. 500.000 ®ång

b. 490.000 ®ång

c. 486.634,9 ®ång

d. 499.602,6 ®ång

C©u 250: Gi¸ cña cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh trong phiªn giao dÞch lµ 155 nh b¶ng díi ®©y

Mua

Gi¸

B¸n

LÖnh mua

SL Mua

Céng dån

SL b¸n

LÖnh b¸n

600

ThÞ trêng

300

900

156

1600

500

400

1300

155

1.100

300

500

1800

154

800

200

100

1900

153

600

400

200

2100

152

200

100

ThÞ trêng

100

H·y cho biÕt lÖnh mua nµo ®îc thùc hiÖn:

a. M1: 600, M2: 300, M3: 400

b. M1: 600, M2: 300, M3: 200

c. M3: 300, M4: 500, M5: 400, M6: 200

d. M2: 300, M3: 400, M4: 400

C©u 251: Gi¸ cña cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh trong phiªn giao dÞch lµ: 155 nh b¶ng díi ®©y:

Mua

Gi¸

B¸n

LÖnh mua

SL Mua

Céng dån

SL b¸n

LÖnh b¸n

600

ThÞ trêng

300

900

156

1600

500

400

1300

155

1.100

300

500

1800

154

800

200

100

1900

153

600

400

200

2100

152

200

100

ThÞ trêng

100

H·y cho biÕt lÖnh b¸n nµo ®îc thùc hiÖn:

a. B1: 100, B2: 500, B3: 200

b. B1: 100, B3: 300, B4: 200, B5: 400, B6: 100

c. B2: 100, B3: 300, B4: 200, B5; 400, B6: 100

d. B1: 100, B2: 100, B6: 100, B5: 400 < B4: 200, B3: 300

C©u 252: Mét nhµ ®Çu t b¸n 100 cæ phiÕu X víi gi¸ 24.000 ®ång/cæ phiÕu. PhÝ m«i giíi lµ 0,5% trªn gi¸ trÞ giao dÞch. VËy sè tiÒn nhµ ®Çu t ®ã thu ®îc lµ:

a. 2.400.000 ®ång

b. 2.412.000 ®ång

c. 2.388.000 ®ång

d. 2.410.000 ®ång

C©u 253: Mét nhµ ®Çu t mua ®îc 200 cæ phiÕu Y víi gi¸ 50.000®/cæ phiÕu.PhÝ m«i giíi lµ 0,5% trªn gi¸ trÞ giao dÞch. VËy sè tiÒn mµ nhµ ®Çu t ph¶i tr¶ lµ:

a. 10.000.000 ®ång

b. 10.050.000 ®åg

c. 9.950.000 ®ång

d. 10.500.000 ®ång

C©u 254: Gi¶ sö cæ phiÕu A ®ang cã gi¸ ë phiªn giao dÞch tríc lµ 101.000 ®ång, theo quy ®Þnh yÕt gi¸ cña ViÖt Nam hiÖn nay, gi¸ mµ b¹n tr¶ trong phiªn giao dÞch nµy nh thÕ nµo lµ hîp lÖ:

a. 101.500 ®ång

b. 100.000 ®ång

c. 106.050 ®ång

d. 95.000 ®ång

C©u 255: C«ng ty X ®ang cung øng 300.000 cæ phiÕu ra c«ng chóng víi gi¸ 15 USD/ cæ phiÕu. LÖ phÝ cho nhµ qu¶n lý lµ 0,15 USD/ cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ b¶o l·nh lµ 0,2 USD/ cæ phiÕu, hoa hång cho nhãm b¸n lµ 0,65 USD / cæ phiÕu, nh vËy, gi¸ mµ c«ng chóng ph¶i tr¶ khi mua mét cæ phiÕu lµ:

a. 13,75 USD

b. 14 USD

c. 15 USD

d. 14,5 USD

C©u 256: Nhµ ®Çu t cã tæ chøc lµ:

a. C«ng chóng ®Çu t

b. C¸c tæ chøc kinh tÕ

c. Quü ®Çu t

d. C¸c c«ng ty

C©u 257: Cæ phiÕu u ®·i cæ tøc ®îc tr¶ cæ tøc theo:

a. Tû lÖ cè ®Þnh

b. Møc cæ tc cao h¬n cæ tøc cæ phiÕu phæ th«ng

c. Tû lÖ cè ®Þnh cao h¬n tr¸i tøc

d. Tû lÖ tuyÖt ®èi tèi ®a

C©u 258: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn c«ng ty tr¶ cæ tøc lµ:

a. Cã l·i trong kú

b. Cã l·i tÝch lòy l¹i

c. Cã th¨ng d vèn

d. TÊt c¶ c¸c trêng hîp trªn

C©u 259: Nguån lîi tøc tiÒm n¨ng cña tr¸i phiÕu lµ:

a. TiÒn l·i ®Þnh kú

b. Chªnh lÖch gi¸ mua, b¸n tr¸i phiÕu

c. L·i cña l·i tr¸i phiÕu

d. TÊt c¶ c¸c ph¬ng ¸n trªn

C©u 260: Quü ®Çu t chøng kh¸n cña ViÖt Nam lµ quü:

a. §Çu t tèi thiÓu 40% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü

b. §Çu t tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü

c. §Çu t tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü

d. §Çu t tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü

C©u 261: Ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:

a. Chµo b¸n cho Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh

b. Chµo b¸n chøng kho¸n cã thÓ chuyÓn nhîng ®îc

c. ChÞu sù ®iÒu chØnh cña luËt doanh nghiÖp

d. C¶ a vµ b

C©u 262: Chµo b¸n ë cÊp lµ:

a. §ît ph¸t hµnh cæ phiÕu bæ sung cña c«ng ty ®¹i chóng cho réng r·i c«ng chóng.

b. Ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ra c«ng chóng

c. Ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng

d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn ®Òu ®óng

C©u 263: Tæ chøc b·o l·nh ph¸t hµnh ë ViÖt Nam chØ ®îc b¶o l·nh cho mét ®ît ph¸t hµnh víi tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu kh«ng vît qu¸:

a. 20% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh.

b. 25% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

c. 30% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

d. 35% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

C©u 264: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu trong vßng:

a. 60 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc

b. 70 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc

c. 80 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc

d. 90 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc

C©u 265: Chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n bÞ thu håi trong trêng hîp sau:

a. Sai sãt trong b¶n c¸o b¹ch g©y thiÖt h¹i cho nhµ ®Çu t

b. Ph¸t hµnh chØ ®¹t 85% sè lîng chøng kho¸n ®îc ph¸t hµnh

c. ChØ ®¹t ®îc 50 nhµ ®Çu t

d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn.

C©u 266: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 10.000 USD, thêi h¹n 2 n¨m, l·i suÊt 5%/n¨m. NÕu l·i suÊt yªu cÇu lµ 10%/n¨m th× gi¸ cña tr¸i phiÕu sÏ lµ:

a. .223 USD

b. 9.005 USD

c. 10.005 USD

d. 10.132 USD

C©u 267: Cæ phiÕu X cã tû lÖ t¨ng trëng kú väng kh«ng ®æi theo c¸c nhµ ph©n tÝch chøng kho¸n lµ 8%/n¨m. Cæ tøc ®îc tr¶ trong lÇn gÇn nhÊt lµ 2 USD. NÕu nhµ ®Çu t cã ý ®Þnh b¸n cæ phiÕu ®i sau khi ®· nhËn cæ tøc cña n¨m th× ph¶i b¸n víi gi¸ bao nhiªu biÕt r»ng tû lÖ sinh lêi yªu cÇu cña nhµ ®Çu t lµ 12%/n¨m:

a. 58,32 USD

b. 54 USD

c. 55 USD

d. 58 USD

C©u 268: Sau khi cã quyÕt ®Þnh håi chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh, tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn tr¶ tiÒn cho nhµ ®Çu t trong vßng:

a. 15 ngµy

b. 30 ngµy

c. 45 ngµy

d. 60 ngµy

C©u 269: Héi ®ång qu¶n trÞ, ban gi¸m ®èc, ban kiÓm so¸t cña c«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷:

a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña c«ng ty kÓ tõ ngµy niªm yÕt

b Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt

c Ýt nhÊt 50% vèn cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.

d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn.

C©u 270: Biªn ®é giao ®éng gi¸ trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam do:

a. Bé trëng bé tµi chÝnh quy ®Þnh.

b. Chñ tÞch ñy ban chøng kho¸n nhµ níc quy ®Þnh

c. Thèng ®èc ng©n hµng Nhµ níc quy ®Þnh

d. Gi¸m ®èc trung t©m giao dÞch chøng kho¸n quy ®Þnh

C©u 271: Thêi h¹n c«ng bè th«ng tin vÒ b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m cña tæ chøc niªm yÕt chËm nhÊt lµ:

a. 5 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m

b. 10 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m

c. 15 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m

d. 20 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m

C©u 272: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i c«ng bè th«ng tin bÊt thêng trong thêi gian:

a. 10 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

b. 24 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

c. 30 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

d. 20 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

C©u 273: C«ng ty chøng kho¸n cã thÓ chØ ho¹t ®éng tèi ®a

a. 30 ngµy

b. 45 ngµy

c. 60 ngµy

d. 90 ngµy

C©u 274: Khi tiÕn hµnh tù doanh chøng kho¸n, c«ng ty chøng kho¸n kh«ng ®îc:

a. §Çu t trªn 20% tæng sè cæ phiÕu ®ang lu hµnh cña mét tæ chøc niªm yÕt

b. §Çu t vµo cæ phiÕu cña c«ng ty ®ang cã së h÷u 50% vèn ®iÒu lÖ cña c«ng ty chøng kho¸n.

c. §Çu t 15% tæng sè cæ phiÕu ®ang lu hµnh cña mét tæ chøc kh«ng niªm hÕt.

d. TÊt c¶ ®Òu ®óng.

C©u 275: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i duy tr× tû lÖ vèn kh¶ dông tèi thiÓu trªn táng vèn nî ®iÒu chØnh lµ:

a. 3%

b. 5%

c. 6%

d. 8%

C©u 276: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i b¸o c¸o ñy ban chøng kho¸n khi vèn kh¶ dông thÊp h¬n quy ®Þnh trong vßng:

a. 24 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn

b. 32 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn

c. 40 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn

d. 48 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn

C©u 278: C«ng ty qu¶n lý quü ®îc phÐp

a. Dïng tµi s¶n quü ®Ó cho vay

b. Dïng vãn cña quü ®Ó b¶o l·nh c¸c kho¶n vay

c. Vay ®Ó tµi trî cho ho¹t ®éng quü

d. TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 279: Mét c«ng ty cã lîi nhuËn sau thiÕu lµ 12.000.000.000 ®ång. Sè cæ phiÕu phæ th«ng ®ang lu hµnh lµ 5.000.000 cæ phiÕu, tæng sè cæ phiÕu u ®·i trÞ gi¸ 1.000.000.000 ®ång ph¶i tr¶ l·i hµng n¨m lµ 50%. VËy cæ tøc cña mçi cæ phiÕu phæ th«ng lµ:

a. 2.000 ®ång

b. 2.500 ®ång

c. 2.300 ®ång

d. 2.400 ®ång

C©u 280: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i. Héi ®ång qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh vËy mçi cæ phÇn ®îc tr¶ cæ tøc lµ:

a. 1500 ®ång

b. 2000 ®ång

c. 1000 ®ång

d. 1300 ®ång

C©u 281: Nhµ ®Çu t A võa mua ®îc 100 cæ phiÕu phæ th«ng X víi gi¸ 24.000 ®ång/cæ phiÕu, phÝ m«i giíi lµ 0,5% tæng gi¸ trÞ giao dÞch. VËy sè tiÒn mµ nhµ ®Çu t A ®· bá ra lµ:

a. 24.000.000 ®ång

b. 24.150.000 ®ång

c. 23.878.000 ®ång

d. 24.120.000 ®ång

C©u 282: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu ®ang ®îc b¸n víi gi¸ 20 USD / cæ phiÕu. NÕu tÊt c¶ c¸c tr¸i chñ cña c«ng ty ®Òu chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng (§èi víi tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng) th×:

a. EPS gi¶m

b. EPS t¨ng

c. EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng

d. P/E bÞ ¶nh hëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh hëng

C©u 283: C¸c c©u nµo sau ®©y kh«ng ch¾c ch¾n víi quyÒn mua cæ phiÕu (rights)

a. Gi¸ trÞ néi t¹i cña quyÒn mua tríc.

1. B»ng 0 nÕu hÕt thêi h¹n hiÖu lùc cña quyÒn

2 > 0 nÕu quyÒn cßn hiÖu lùc.

b. Mét quyÒn cho phÐp mua mét cæ phiÕu míi

c. Trong thêi h¹n hiÖu lùc cña quyÒn, ngêi së h÷u quyÒn cã thÓ sö dông quyÒn ®Ó mua cæ phiÕu míi hoÆc b¸n nã trªn thÞ trêng.

d. Tríc khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi ®Ó t¨ng vèn, c«ng ty b¾t buéc ph¶i ph¸t hµnh quyÒn mua tríc.

C©u 284: Chøc n¨ng chÝnh cña nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ:

a. Ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng vµ cung cÊp thÞ trêng cÊp 2.

b. Ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng chóng vµ t vÊn cho tæ chøc ph¸t hµnh c¸c thñ tôc ph¸p lý liªn quan ®Õn ®ît ph¸t hµnh.

c. Cung cÊp thÞ trêng cÊp 2 vµ cung cÊp tµi chÝnh c¸ nh©n.

d. Cung cÊp thÞ trêng cÊp 2 vµ t vÊn cho tæ chøc ph¸t hµnh c¸c thñ tôc ph¸p lý liªn quan ®Õn ®ît ph¸t hµnh.

C©u 285: Tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng:

a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh

b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn HDDQT vµ ban Gi¸m ®èc.

c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh.

d. B¶n c¸o b¹ch

C©u 286: NÕu mét cæ phiÕu ®ang ®îc mua b¸n ë møc 35USD nhng b¹n chØ cã ®Ó mua cæ phiÕu ®ã víi gi¸ lµ 30 USD, b¹n nªn ®Æt lÖnh.

a. ThÞ trêng

b. Giíi h¹n

c. a vµ b ®Òu ®óng

d. a vµ b ®Òu sai

C©u 287: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n.

a. Hëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n

b. H¹n chÕ rñi ro.

C©u 288: C¸c chØ tiªu sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña ph©n tÝch c¬ b¶n:

a. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty

b. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng ty

c. Tû sè P/E.

d. ChØ sè gi¸ cña thÞ trêng chøng kho¸n.

C©u 289: §Ó dù ®o¸n xem viÖc t¨ng, gi¶m gi¸ chøng kho¸n nµo ®ã cã ph¶i lµ khëi ®Çu mét xu híng biÕn ®éng lín hay kh«ng, nhµ ph©n tÝch kü thuËt sÏ:

a. Xem xÐt kü c¸c b¸o c¸o tµi chÝnh.

b. §i thu nhËp c¸c tin ®ån

c. Sö dông biÓu ®å

d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn

C©u 290: C«ng ty ABA cã 10.000 cæ phÇn ®ang lu hµnh vµ tuyªn bè tr¶ cæ tøc 30% cæ phiÕu kh¸ch hµng cña b¹n cã 100 cæ phÇn ABA, sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu tû lÖ së h÷u c«ng ty cña «ng ta lµ bao nhiªu:

a. 1%

b. 1,3%

c. 1,5%

d. 1,1%

C©u 291: Mét tr¸i phiÕu cã l·i suÊt cao ®ang b¸n víi gi¸ cao h¬n mÖnh gi¸ vµ ®îc thu håi theo mÖnh gi¸. Bªn nµo sÏ hëng lîi vÒ ®iÒu kho¶n b¶o vÖ vÒ lÖnh thu håi:

a. Nhµ ®Çu t.

b. Tæ chøc ph¸t hµnh

c. Ngêi ñy th¸c

d. C«ng ty m«i giíi chøng kho¸n

C©u 292: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ:

a. 100 ®ång

b. 200 ®ång

c. 300 ®ång

d. 500 ®ång

C©u 293: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:

a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.

b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.

c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.

d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.

C©u 294: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªn yÕt ®îc quy ®Þnh theo ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:

a. 25% Tæng sè cæ phiÕu

b. 49% Tæng sè cæ phiÕu

c. 30% Tæng sè cæ phiÕu

d. 27% Tæng sè cæ phiÕu

C©u 295: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ:

a. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VN§ trë lªn.

b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn.

c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc, doanh nghiÖp t nh©n cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn.

d. Kh«ng c©u nµo ®óng.

C©u 296: Mét trong c¸c ®iÒu kiÖn niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ:

a. Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i liªn tôc 2 n¨m liÒn tríc n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh.

b. Ho¹t ®én kinh doanh cã l·i liªn tôc 3 n¨m liÒn tríc n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh.

c. Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i liªn tôc n¨m liÒn tríc n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh.

d. Kh«ng c©u nµo ®óng.

C©u 297: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n ®óng b»ng mÖnh gi¸ cña nã th×:

a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸iphiÕu

b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu

c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu

d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng.

C©u 298: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh gi¸ th×:

a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸iphiÕu

b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu

c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu

d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh.

C©u 299: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ cao h¬n mÖnh gi¸ th×:

a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸iphiÕu

b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu

c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu

d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng.

C©u 300: Nhµ ®Çu t sÏ yªu cÇu mét l·i suÊt nh thÕ nµo nÕu mua tr¸i phiÕu cã ®iÒu kho¶n cho phÐp nhµ ph¸t hµnh cã thÓ mua l¹i:

a. Cao h¬n l·i suÊt c¸c tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n

b. ThÊp h¬n l·i suÊt c¸c tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n.

c. B»ng l·i suÊt c¸c tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n.

d. Tïy nhµ ph¸t hµnh.

C©u 301: Trong phiªn giao dÞch gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ 32.500 ®ång, nh vËy nh÷ng lÖnh mua sau sÏ ®îc thùc hiÖn.

a. LÖnh ®Æt mua > 32.500 ®ång

b. LÖnh ®Æt mua = 32.500 ®ång

c. LÖnh ®Æt mua < 32.500 ®ång

d. Trêng hîp (a) ch¾c ch¾n ®îc thùc hiÖn vµ trêng hîp (b) cã thÓ ®îc thùc hiÖn tïy trêng hîp cô thÓ.

C©u 302: Trong phiªn giao dÞch gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ 52.000 ®ång, nh vËy nh÷ng lÖnh b¸n sau sÏ ®îc thùc hiªn:

a. LÖnh ®Æt b¸n > 52.000 ®ång

b. LÖnh ®Æt b¸n = 52.000 ®ång

c. LÖnh ®Æt b¸n < 52.000 ®ång

C©u 303: ThÞ trêng OTC lµ:

a. ThÞ trêng giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh

b. ThÞ trêng giao dÞch theo ph¬ng thøc tháa thuËn

c. ThÞ trêng giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh vµ ph¬ng thøc tháa thuËn.

d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng.

C©u 304: Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n Hµ Néi lµ:

a. N¬i giao dÞch nh÷ng chøng kho¸n ®· niªm yÕt.

b. N¬i giao dÞch nh÷ng chøng kho¸n cha niªm yÕt

c. C¶ a vµ b

d. ChØ mua b¸n tr¸i phiÕu cña c¸c c«ng ty

C©u 305: ChØ sè VN - Index thêi ®iÓm cao nhÊt tÝnh cho tíi hiÖn nay lµ:

a. 300 ®iÓm

b. 400 ®iÓm

c. Trªn 500 ®iÓm

d. Kh«ng c©u nµo ®óng.

C©u 306: Ngêi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi hä ®i ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu sÏ:

a. T¨ng lªn

b. Gi¶m ®i

c. Kh«ng thay ®æi

d. Kh«ng c©u nµo ®óng

C©u 307: Lîi nhuËn mµ ngêi b¸n chøng kho¸n kh«ng nhËn ®îc lµ:

a. (Gi¸ cuèi kú + Cæ tøc) - gi¸ ban ®Çu

b. Gi¸ ban ®Çu - (cæ tøc + gi¸ cuèi kú)

c. Gi¸ ban ®Çu - Gi¸ cuèi kú

d. Gi¸ cuèi kú - gi¸ ban ®Çu

C©u 308: Tr¸i phiÕu cã thêi gian gi¸o h¹n dµi sÏ cho nhµ ®Çu t:

a. L·i suÊt æn ®Þnh vµ gi¶tÞ thÞ trêng æn ®Þnh.

b. L·i suÊt æn ®Þnh vµ gi¸ trÞ thÞ trêng biÕn ®éng

c. L·i suÊt biÕn ®éng vµ gi¸ trÞ thÞ trêng æn ®Þnh

d. L·i suÊt biÕn ®éng vµ gi¸ trÞ thÞ trêng biÕn ®éng.

C©u 309: C¸i g× sau ®©y kh«ng bÞ ¶nh hëng bëi viÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu dµi h¹n:

a. Tµi s¶n

b. Tæng sè nî

c. Vèn lu ®éng

d. Vèn cæ phÇn

C©u 310: Trong trêng hîp nµo vèn cæ ®«ng sÏ bÞ pha lo·ng:

a. Tr¶ cæ tøc b»ng chøng kho¸n

b. T¸ch cæ phiÕu

c. Tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®îc chuyÓn sang cæ phiÕu thêng

d. TÊt c¶ c¸c trêng hîp trªn.

C©u 311: Chøc n¨ng cña thÞ trêng tµi chÝnh lµ:

a. DÉn vèn tõ n¬i thõa vèn sang n¬i thiÕu vèn

b. H×nh thµnh gi¸ c¸c tµi s¶n, tµi chÝnh

c. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho tµi s¶n tµi chÝnh

d. TÊt c¶ c¸c chøc n¨ng trªn.

C©u 312: Kªnh tµi chÝnh gi¸n tiÕp lµ:

a. ThÞ trêng chøng kho¸n

b. ThÞ trêng tr¸i phiÕu.

d. Së giao dÞch chøng kho¸n

C©u 313: ThÞ trêng vèn lµ thÞ trêng giao dÞch:

a. C¸c c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n

b. C¸c c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n

c. Kú phiÕu

d. TiÒn tÖ

C©u 314: ThÞ trêng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña:

a. ThÞ trêng tÝn dông.

b. ThÞ trêng liªn ng©n hµng

c. ThÞ trêng vèn

d. ThÞ trêng më

C©u 315: ThÞ trêng chøng kho¸n kh«ng ph¶i lµ:

a. N¬i tËp trung vµ ph©n phèi c¸c nguån vèn tiÕt kiÖm

b. §Þnh chÕ tµi chÝnh trùc tiÕp.

c. N¬i giao dÞch cæ phiÕu

d. N¬i ®Êu thÇu c¸c tÝn phiÕu

C©u 316: §èi tîng tham gia mua - b¸n chøng kho¸n trªn thÞ trêng chøng kho¸n cã thÓ lµ:

a. ChÝnh phñ

b. ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc

c. QuÜ ®Çu t chøng kho¸n

d. Së giao dÞch chøng kho¸n.

C©u 317: Tæ chøc nµo kh«ng ®îc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu:

a. C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

b. C«ng ty hîp danh

c. Doanh nghiÖp Nhµ níc

d. C«ng ty cæ phÇn

C©u 318: C¬ quan qu¶n lý Nhµ níc ®èi víi TTCK lµ:

a. Së giao dÞch chøng kho¸n

b. HiÖp héi kinh doanh chøng kho¸n.

c. ñy ban chøng kho¸n

d. ñy ban nh©n d©n thµnh phè

C©u 319: C¸c nguyªn t¾c ho¹t ®éng cña TTCK tËp trung

a. Mua b¸n trùc tiÕp

b. C«ng khai th«ng tin

c. Giao dÞch tháa thuËn

d. TÊt c¶ ®Òu ®óng

C©u 320: C«ng khai th«ng tin vÒ TTCK ph¶i tháa m·n c¸c yªu cÇu ngo¹i trõ

a. ChÝnh x¸c

b. KÞp thêi

c. DÔ tiÕp cËn

d. ¦u tiªn kh¸ch hµng

C©u 321: ThÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp lµ:

a. ThÞ trêng huy ®éng vèn

b. ThÞ trêng t¹o hµng hãa chøng kho¸n

c. ThÞ trêng t¹o tÝnh thanh kho¶n cho chøng kho¸n

d. TÊt c¶ ®Òu ®óng

C©u 322. ThÞ trêng chøng kho¸n tËp trung lµ thÞ trêng.

a. Giao dÞch tháa thuËn diÔn ra ®ång thêi víi giao dÞch khíp lÖnh

b. Giao dÞch khíp lÖnh

c. Giao dÞch tÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n

d. Giao dÞch chøng kho¸n cña c«ng ty võa vµ nhá

C©u 323: NhËn ®Þnh nµo lµ sai vÒ thÞ trêng thø cÊp

a. Lµ n¬i giao dÞch c¸c chøng kho¸n kÐm phÈm chÊt

b. Lµ n¬i lu©n chuyÓn vèn ®Çu t

c. Lµ n¬i t¹o c¬ héi ®Çu t cho c«ng chóng.

d. Lµ n¬i chuyÓn ®æi së h÷u vÒ chøng kho¸n

C©u 324: Nh÷ng cæ phiÕu nµo ®îc tù do chuyÓn nhîng:

a. Cæ phiÕu u ®·i cæ tøc

b. Cæ phiÕu u ®·i biÓu quyÕt

c. Cæ phiÕu phæ th«ng

d. Cæ phiÕu quü

C©u 325: Cæ ®«ng phæ th«ng cã quyÒn:

a. NhËn cæ tøc tríc tr¸i tøc

b. NhËn thanh lý tµi s¶n ®Çu tiªn khi c«ng ty ph¸ s¶n

c. Bá phiÕu

d. NhËn thu nhËp cè ®Þnh

C©u 326: ThÆng d vèn ph¸t sinh khi

a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i

b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi

c. C«ng ty t¨ng vèn khi ph¸t hµnh thªm chøng kho¸n

d. TÊt c¶ c¸c trêng hîp trªn.

C©u 327: Gi¸ tr¸iphiÕu vËn ®éng

a. Ngîc chiÒu víi l·i suÊt thÞ trêng

b. Cïng chiÒu víi l·i suÊt thÞ trêng

c. Kh«ng chÞu ¶nh hëng cña l·i suÊt thÞ trêng

d. TÊt c¶ ®Òu sai.

C©u 328: Khi mua cæ phiÕu nhµ ®Çu t quan t©m nhÊt ®Õn:

a. Gi¸ cæ phiÕu

b. T×nh h×nh ho¹t ®éng cña c«ng ty

c. Quan hÖ cung cÇu cña cæ phiÕu trªn thÞ trêng

C©u 329: Khi mua tr¸i phiÕu nhµ ®Çu t quan t©m nhÊt ®Õn g×:

a. MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu

b. L·i suÊt tr¸i phiÕu

c. Thêi h¹n d¸o h¹n cña tr¸i phiÕu

d. C¸ch thøc tr¶ l·i tr¸i phiÕu

C©u 330: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp trong ®ã

a. Cæ ®«ng chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n vÒ nghÜa vô nî

b.Cæ ®«ng cã quyÒn tù do chuyÓn ®æi tÊt c¶ c¸c lo¹i cæ phiÕu cña m×nh

c. H¹n chÕ sè lîng cæ ®«ng tèi ®a

d. TÊt c¶ ®Òu ®óng.

C©u 331: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã

a. Cæ phiÕu phæ th«ng

b. Cæ phiÕu u ®·i

c. Tr¸i phiÕu c«ng ty

d. TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn

C©u 332: Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ:

a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý

b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t

c. §Ó thu hót ph¸t hµnh

d. §Ó dÔ dµng huy ®éng vèn.

C©u 333: ë ViÖt Nam, muèn ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng ph¶i:

a. §îc ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc cÊp phÐp

b. §îc ñy ban chøng kho¸n Nhµ níc chÊp thuËn ®¨ng ký

c. Xin phÐp bé tµi chÝnh

d. Xin phÐp trung t©m giao dÞch

C©u 334: NghÞ ®Þnh 144/2003/N§-CP cña ChÝnh phñ diÒu chØnh.

a. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c¸c tæ chøc tÝn dông

b. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c¸c doanh nghiÖp Nhµ níc cæ phÇn hãa

c. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c¸c doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t níc ngoµi chuyÓn ®æi thµnh c«ng ty cæ phÇn.

d. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c«ng ty cæ phÇn.

C©u 335: Ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng bao gåm c¸c h×nh thøc:

a. Chµo b¸n s¬ cÊp lÇn ®Çu.

b. Chµo b¸n thø cÊp lÇn ®Çu

c. Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu ra c«ng chóng

d. TÊt c¶ c¸c h×nh thøc trªn.

C©u 336: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu ra c«ng chóng bao gåm:

a. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu ®Ó t¨ng vèn ®iÒu lÖ

b. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu ®Ó tr¶ cæ tøc

c. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu thëng

d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn.

C©u 337: ñy ban chøng kho¸n cÊp giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng kÓ tõ khi nhËn ®Çy ®ñ hå s¬ hîp lÖ trong thêi h¹n:

a. 30 ngµy.

b. 30 ngµy lµm viÖc

c. 45 ngµy.

d. 45 ngµy lµm viÖc.

C©u 338: Tr«ng thêi h¹n UBCKNN xem xÐt hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ®èi tîng cã liªn quan ®îc phÐp:

a. Qu¶ng c¸o chµo mêi mua cæ phiÕu.

b. Th¨m dß thÞ trêng trªn c¸c ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng.

c. §îc phÐp sö dông c¸c th«ng tin trong b¶n c¸o b¹ch ®Ó th¨m dß thÞ trêng.

d. TÊt c¶ c¸c ph¬ng ¸n trªn.

C©u 339: Nh÷ng tæ chøc ®îc phÐp lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n.

a. C«ng ty chøng kho¸n.

b. Tæ chøc tÝn dông

c. Tæ chøc tÝn dông phi Ng©n hµng

d. TÊt c¶ c¸c ph¬ng ¸n trªn

C©u 340: B¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n lµ viÖc tæ chøc b¶o l·nh gióp tæ chøc ph¸t hµnh thùc hiÖn:

a. C¸c thñ tôc tríc khi chµo b¸n chøng kho¸n.

b. NhËn mua mét phÇn hay toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh.

c. Tæ chøc ph©n phèi chøng kho¸n.

d. TÊt c¶ c¸c viÖc trªn.

C©u 341: Ph©n phèi cæ phiÕu ph¶i:

a. Theo gi¸ b¸n ®îc x¸c ®Þnh trong b¶n c¸o b¹ch ®· ®¨ng ký víi UBCKNN

b. Theo gi¸ tháa thuËn víi nhµ ®Çu t.

c. Theo gi¸ trÞ trêng qua ®Êu gi¸

d. Theo gi¸ u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t hµnh quyÕt ®Þnh

C©u 342: Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh ph¶i:

a. Cã liªn quan víi tæ chøc ph¸t hµnh.

b. Ph¶i cã giÊy phÐp ho¹t ®éng b¶o l·nh

c. Ph¶i lµ c«ng ty chøng kho¸n.

d. Ph¶i lµ c«ng ty tµi chÝnh.

C©u 343: §iÒu ®iÖn niªm yÕt cæ phiÕu

a. Vèn ®iÒu lÖ 5 tû ®ång trë lªn.

b. Kinh doanh cã l·i 2 n¨m liªn tiÕp

c. Tèi thiÓu 20% cæ phiÕu b¸n Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh

d. TÊt c¶ c¸c ®iÒu kiÖn trªn.

C©u 344: Giao dÞch néi bé ph¶i th«ng b¸o cho trung t©m giao dÞch chøng kho¸n tríc khi thùc hiÖn Ýt nhÊt.

a. 10 ngµy lµm viÖc

b. 10 ngµy

c. 15 ngµy lµm viÖc

d. 15 ngµy

C©u 345: Tæ chøc niªm yÕt ®îc phÐp mua b¸n cæ phiÕu quü trong vßng:

a. 60 ngµy lµm viÖc

b. 60 nµy

c. 90 ngµy

d. 90 ngµy lµm viÖc

C©u 346: Tæ chøc niªm yÕt chØ ®îc b¸n cæ phiÕu quü sau khi tr¶ l¹i tèi thiÓu

a. 3 th¸ng

b. 4 th¸ng

c. 5 th¸ng

d. 6 th¸ng

C©u 347: Tæ chøc nµo sau ®©y cã thÓ lµ thµnh viªn cña trung t©m giao dÞch chøng kho¸n:

a. C«ng ty chøng kho¸n

b. C«ng ty qu¶n lý quü

c. Quü ®Çu t chøng kho¸n

d. Ng©n hµng chØ ®Þnh chøng kho¸n

C©u 348: Tæ chøc nµo sau ®©y cã thÓ lµ thµnh viªn cña trung t©m giao dÞch chøng kho¸n ph¶i cã:

a. GiÊy phÐp ho¹t ®éng m«i giíi chøng kho¸n.

b. GiÊy phÐp tù doanh chøng kho¸n.

c. Cã c¬ së vËt chÊt ®¶m b¶o giao dÞch.

d. TÊt c¶ c¸c ®iÒu kiÖn trªn.

C©u 349: Nhµ ®Çu t cã quyÒn b¸n cæ phiÕu niªm yÕt l« lÎ t¹i:

a. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n

b. C«ng ty chøng kho¸n.

c. ThÞ trêng tù do

d. C¸c Ng©n hµng th¬ng m¹i

C©u 350: §æi tªn ph©n bæ thÞ trêng chøng kho¸n gåm:

a. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt.

b. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü.

c. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n.

d. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n trung t©m ph¸t hµnh.

C©u 351: Tù doanh chøng kho¸n lµ viÖc:

a. C«ng ty chøng kh¸n mua b¸n chøng kho¸n cho kh¸ch hµng

b. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chøng kho¸n cho chÝnh m×nh

c. C«ng ty chøng kho¸n qu¶n lý vèn cña kh¸ch hµng qua viÖc vµ n¾m gi÷ chøng kho¸n v× quyÒn lîi kh¸ch hµng.

d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn ®Òu ®óng.

C©u 352: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m trªn

a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o.

b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o.

c.5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o.

d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o.

C©u 353: C«ng ty chøng kho¸n lµ g×:

a. C«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

b. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty hîp doanh

c. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

d. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty cæ phÇn

C©u 354: C¸c lo¹i h×nh kinh doanh chøng kho¸n chÝnh lµ:

a. M«i giíi ph¸t hµnh chøng kho¸n

b. B¶o l·nh ph¸t hµnh, qu¶n lý doanh môc ®Çu t

c. T vÊn tµi chÝnh vµ ®Çu t chøng kho¸n.

C©u 355: Thêi h¹n cÊp giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n lµ:

a. 60 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ

b. 60 nµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ

c. 45 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ

d. 45 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ

C©u 356: C¸c c«ng ty chøng kho¸n nhËn lÖnh qua:

a. M¹ng Internet

b. Chi nh¸nh

c. Phßng giao dÞch

d. §¹i lý nhËn lÖnh

C©u 357: §iÒu kiÖn ®Ó nh©n viªn c«ng ty chøng kho¸n ®îc cÊp chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n lµ:

a. Cã chøng chØ nguyªn m«n vÒ chøng kho¸n do UBCK cÊp.

b. Cã n¨ng lùc ph¸p luËt vµ n¨ng lùc hµnh vi d©n sù

c. §ñ tiªu chuÈn tr×nh ®é chuyªn m«n

d. TÊt c¶ c¸c ®iÒu kiÖn trªn

C©u 358:

a. §îc tù do mua, b¸n cæ phiÕu ë mäi n¬i

b. ChØ ®îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc.

c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh.

d. Lµm gi¸m ®èc mét c«ng ty niªm yÕt.

C©u 359: Chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n cã thêi h¹n:

a. 2 n¨m

b. 3 n¨m

c. 4 n¨m

d. 5 n¨m

C©u 360: Qòy ®Çu t chøng kho¸n cã vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu lµ:

a. 5 tû ®ång

b. 10 tû ®ång

c. 15 tû ®ång

d. 20 tû ®ång

C©u 361: C¬ cÊu tæ chøc cña c«ng ty chøng kh¸n ph¶i ®¶m b¶o:

a. T¸ch biÖt gi÷a ho¹t ®éng kinh doanh cña chñ së h÷u c«ng ty chøng kho¸n víi ho¹t ®éng kinh doanh cña c«ng ty chøng kh¸n.

b. T¸ch biÖt ho¹t ®éng m«i giíi víi ho¹t ®éng tù doanh

c. T¸ch biÖt ho¹t ®éng tù doanh víi ho¹t ®éng qu¶n lý danh môc ®Çu t

d. TÊt c¶ nh÷ng ®iÒu trªn.

C©u 362: NghiÖp vô vÊn tµi chÝnh bao gåm:

a. T vÊn kÕt cÊu tµi chÝnh.

b.T vÊn ph¸t triÓn vµ niªm yÕt chøng kho¸n.

d. C¸c ng©n hµng th¬ng m¹i

C©u 363: §èi tîng c«ng bè th«n tin thÞ trêng chøng kho¸n gåm:

a. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt

b. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü.

c. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n.

d. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n, trung t©m giao dÞch.

C©u 364: Tù doanh chøng kho¸n lµ viÖc

a. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chø kho¸n cho kh¸ch hµng.

b. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chøng kho¸n cho chÝnh m×nh

c. C«ng ty chøng kho¸n qu¶n lý vèn cña kh¸ch hµng qua viÖc vµ n¾m gi÷ chøng kho¸n v× quyÒn lîi cña kh¸ch hµng.

d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn ®Òu ®óng.

C©u 365: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m trªn:

a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o.

b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

c. 5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

C©u 366: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i lµ:

a. C«ng ty cæ phÇn c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

b. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty hîp danh

c. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

d. Doanh nghiÖp t nh©n, c«ng ty cæ phÇn

C©u 367: C¸c lo¹i h×nh kinh doanh chøng kho¸n chÝnh lµ:

a. M«i giíi, tù doanh chøng kho¸n

b. B¶o l·nh ph¸t hµnh, qu¶n lý danh môc ®Çu t

c. T vÊn tµi chÝnh vµ ®Çu t chøng kho¸n.

d. TÊt c¶ c¸c lo¹i h×nh trªn.

C©u 368: Thêi h¹n cÊp giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n tèi ®a lµ:

a. 60 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ

b. 60 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ.

c. 45 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ

d. 45 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCk nhËn ®îc hå s¬ hîp lÖ

C©u 369: C«ng ty chøng kho¸n ®îc phÐp:

a. Lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n niªm yÕt

b. Lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n cha niªm yÕt

c. T vÊn cæ phÇn hãa, x¸c ®Þnh gi¸ trÞ doanh nghiÖp

d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn ®Òu ®óng

C©u 370: Chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n chØ ®îc cÊp cho:

a. C«ng ty chøng kho¸n

b. C¸ nh©n cã ®ñ chøng chØ chuyªn m«n vÒ thÞ trêng chøng kho¸n.

c. C¸ nh©n ®ang lµm viÖc t¹i mét c«ng ty chøng kho¸n.

d. TÊt c¶ ®Òu ®óng.

C©u 371: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíip lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ díi 50.000 ®ång lµ:

a. 100 ®

b. 200 ®

c. 300 ®

d. 500 ®

C©u 372: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞyÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 100.000 ®ång trë lªn lµ:

a. 100 ®

b. 1000 ®

b. 300 ®

c. 500 ®

C©u 373: C«ng ty A lµ mét doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa, c«ng ty A sÏ tiÕn hµnh b¸n cæ phÇn b»ng c¸ch:

a. §Êu gia c«ng khai

b. ChØ b¸n trong néi bé c«ng ty

c. B¸n theo gi¸ s½n cho ngêi ld

d. ChØ cã b vµ c

C©u 374: Doanh nghiÖp Nhµ níc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung gian giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ.

a. 10 tû ®ång trë lªn

b. Tõ 1 ®Õn 10 tû ®ång

c. 5 tû ®ång trë lªn

d. Tïy doanh nghiÖp cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng.

C©u 375: §iÒu kiÖn ®îc ®¨ng ký giao dÞch t¹i TTGDCK Hµ Néi ®èi víi cæ phiÕu lµ:

a. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vênt 5tû trë lªn cã Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng, cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, b¸o c¸o tµi chÝnh 1 n¨m ®îc kiÓm to¸n.

b. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vèn tõ 5 tû trë lªn cã Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng trong tæ chøc ph¸t hµnh, cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, b¸o c¸o tµi chÝnh 1 n¨m ®îc kiÓm to¸n.

c. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vèn tõ 5 tû trë lªn cã Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh, cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, b¸o c¸o tµi chÝnh 1 n¨m ®îc kiÓm to¸n.

d. Kh«ng c©u nµo ®óng.

C©u 376: Khi thùc hiÖn b¸n cæ phÇn cña DNNN, cæ ®«ng chiÕn lîc ®îc phÐp mua:

a. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.

b. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.

c. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.

d. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.

C©u 377: Khi nhµ ®Çu t mua cæ phÇn qua ®Êu gi¸ t¹i trung t©m giao dÞch chøng kh¸n Hµ Néi, nhµ ®Çu t ph¶i ®Æt cäc:

a. 10% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm

b. 15% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm

c. 5% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm.

d. Kh«ng ph¶i ®Æt cäc.

C©u 378: C«ng ty cæ phÇn ABC ph¸t hµnh tr¸i phiÕu trÞ gi¸ 10 tû ®ång, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 100.000 ®ång. §ît ph¸t hµnh nµy ¶nh hëng ®Õn b¶ng c©n ®èi kÕ to¸n cña c«ng ty nh sau:

a. T¨ng vèn lu ®éng.

b. T¨ng vèn lu ®éng vµ t¨ng tæng nî

c. T¨ng vèn lu ®éng, t¨ng tæng nî vµ t¨ng tæng tµi s¶n

d. T¨ng vèn lu ®éng, t¨ng tæng nî, t¨ng tæng tµi s¶n vµ t¨ng vèn chñ së h÷u.

C©u 379: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ: 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i. H§QT quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu ®ång cæ tøc. Nh vËy mçi cæ phÇn ®îc tr¶ cæ tøc lµ:

a) 1500®

b) 2000®

c) 1000®

C©u 380: Lo¹i h×nh niªm yÕt nµo sau ®©y mang tÝnh chÊt th©u tãm, s¸t nhËp c«ng ty

a) Niªm yÕt lÇn ®Çu

b) Niªm yÕt l¹i

c) Niªm yÕt bæ sung

d) Niªm yÕt cöa sau

e) Niªm yÕt t¸ch, gép cæ phiÕu

C©u 381: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng ®ãng gãp lµ quü:

a) Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn

b) Cã thÓ ®îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn TTCK

c) §îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t

d) §îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chóng

C©u 382: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã 1 n¨m tríc ®©y víi gi¸ 30 USD/cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tríc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ phiÕu A lµ:

a) 1000USD

b) 1200USD

c) 1300USD

d) TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 383: ThÞ trêng chøng kho¸n ®ang lªn cæ phiÕu REE ®· t¨ng gi¸ liªn tôc mÊy phiªn, lµ nhµ t vÊn ®Çu t, b¹n sÏ khuyªn kh¸ch hµng cña m×nh:

a) Mua chøng kho¸n nµy vµo v× t«i dù b¸o nã cßn lªn

b) B¸n chøng kho¸n nµy v× t«i suy nghÜ ®· lªn mÊy h«m råi nã sÏ xuèng

c) Kh«ng mua kh«ng b¸n g× c¶ v× thÞ trêng cha æn ®Þnh

d) ChØ cung cÊp ®Çy ®ñ th«ng tin cho kh¸ch hµng vµ ®Ó hä tù quyÕt ®Þnh mua b¸n

C©u 384: T¹i thêi ®iÓm tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng

I. QuyÒn së h÷u cña cæ ®«ng hiÖn h÷u bÞ pha lo·ng

II. ThuÕ thu nhËp cña c«ng ty gi¶m

III. Ngêi së h÷u tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi ®îc nhËn l¹i vèn gèc

IV. Thu nhËp trªn vèn cæ phÇn gi¶m

a) I vµ II

b) I, II vµ III

c) I vµ IV

d) I, II, III vµ IV

C©u 385: Cæ phiÕu nµo sau ®©y kh«ng ®îc phÐp chuyÓn nhîng:

a) Cæ phiÕu phæ th«ng

b) Cæ phiÕu u ®·i cæ tøc

c) Cæ phiÕu u ®·i biÓu quyÕt

d) TÊt c¶ c¸c lo¹i trªn

C©u 386: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã

a) Cæ phiÕu phæ th«ng

b) Cæ phiÕu u ®·i

c) Tr¸i phiÕu c«ng ty

d) TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn

C©u 387: Môc tiªu chÝnh cña c«ng t¸c thanh tra, gi¸m s¸t viÖc thùc hiÖn ph¸p luËt chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n lµ:

I. B¶o vÖ quyÒn lîi cña ngêi ®Çu t

II. Gãp phÇn ®¶m b¶o cho ho¹t ®éng thÞ chøng kho¸n c«ng b»ng c«ng khai vµ hiÖu qu¶

III. Gi¶m thiÓu rñi ro hÖ thèng

IV. §Ó ngêi ®Çu t ngµy cµng cã l·i

a) I, II, III

b) TÊt c¶

C©u 388: ViÖc qu¶n lý chøng kho¸n t¹i hÖ thèng lu ký chøng kho¸n tËp trung cã thÓ ®îc thùc hiÖn:

a) Th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n lu ký chøng kho¸ng t¹i trung t©m lu ký chøng kho¸n ®èi víi chøng kho¸n ghi sæ

b) Lu gi÷ ®Æc biÖt - lu gi÷ chøng chØ chøng kho¸n trong kho trung t©m lu ký chøng kho¸n ®øng tªn ngêi göi

c) Do tæ chøc ph¸t hµnh qu¶n lý

d) a vµ b

C©u 389: Mét c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ t¸ch cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm:

a) T¨ng mÖnh gi¸ t¬ng ®¬ng víi chØ sè t¸ch

b) Kh«ng thay ®æi

c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè lîng cæ phÇn

d) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn

C©u 390: Khi thùc hiÖn nghiÖp vô m«i giíi chøng kho¸n c«ng ty chøng kho¸n ®¹i diÖn cho kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao dÞch chøng kho¸n th«ng qua:

a) C¬ chÕ giao dÞch t¹i SGD CK hoÆc thÞ trêng OTC trong ®ã SGDCK/ThÞ trêng OTC cïng chia sÎ tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã víi kh¸ch hµng.

b) C¬ chÕ giao dÞch t¹i SGD trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã.

c) C¬ chÕ giao dÞch t¹i thÞ trêng OTC trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã

d) B vµ C

C©u 391: Trong th¸ng 7 chóng ta kh«ng cã ngµy nghØ lÔ, gi¶ sö lÖnh b¸n chøng kho¸n cña b¹n ®· ®îc thùc hiÖn thµnh c«ng vµo phiªn giao dÞch ngµy 16 th¸ng 7 (thø 6). Trong thêi gian thanh to¸n theo quy ®Þnh hiÖn hµnh lµ T + 3. Thêi gian tiÒn ®îc chuyÓn vµo tµi kho¶n cña b¹n lµ:

a) Chñ nhËt 18/7

b) Thø hai 19/7

c) Thø ba 20/7

d) Thø t 21/7

C©u 392: Gi¶ sö b¹n b¸n khèng 100 cæ phiÕu phæ th«ng víi gi¸ 50$/ cæ phiÕu. Víi møc ký quü ban ®Çu lµ 50%. Tû lÖ l·i suÊt lµ bao nhiªu nÕu b¹n mua l¹i cæ phiÕu nµy víi gi¸ 40$/cæ phiÕu? Cæ phiÕu nµy kh«ng tr¶ cæ tøc trong thêi gian nµy vµ b¹n kh«ng chuyÓn mét kho¶n tiÒn nµo ra khái tµi kho¶n tríc khi thùc hiÖn giao dÞch nãi trªn.

a) 20%

b) 25%

c) 40%

d) 50%

C©u 393: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n

a) Ng¨n chÆn sù thua lç

b) Hëng lîi tõ sù sôt gi¸

c) Hëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n

d) H¹n chÕ rñi ro

C©u 394: Mét c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ gép cæ phiÕu, §iÒu nµy sÏ lµm:

a) Kh«ng thay ®æi

b) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè cæ phÇn

c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè cæ phÇn

d) T¨ng mÖnh t¬ng ®¬ng víi chØ sè t¸ch

C©u 395: LÖnh ATO lµ lÖnh:

a) §îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ cao nhÊt

b) §îc u tiªn tríc lÖnh thÞ trêng

c) §îc sö dông víi môc tÝch lµm t¨ng khèi lîng giao dÞch

d) Kh«ng lµm ¶nh hëng ®Õn møc gi¸ khíp lÖnh vµ khèi lîng giao dÞch

C©u 396: Gi¶ sö, pptk quü cã c¸c kho¶n môc nh sau:

1. TiÒn mÆt vµ c¸c c«ng cô tµi chÝnh t¬ng ®¬ng tiÒn mÆt

1.500.000.000®

2. C¸c cæ phiÕu n¾m gi÷ vµ thÞ gi¸:

Tªn CP Sè lîng ThÞ gi¸

REE 200.000 29.000

AGF 100.000 39.000

SGH 50.000 16.000

HAP 20.000 42.000

GMD 80.000 51.000

BBC 180.000 22.500

3. Tæng nî

H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü vµ gi¸ trÞ ®¬n vÞ quü biÕt r»ng tæng sè chøng chØ quü ®ang lu hµnh lµ 1 triÖu chøng chØ.

Tµi s¶n 18.000.000

C©u 397: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng më lµ quü ®Çu t

I. Ph¸t hµnh liªn tôc

II. Kh«ng niªm yÕt

III. Ýt hÊp dÉn ®Çu ngêi ®Çu t

IV. Ph¶i mua l¹i chøng chØ khi ngêi së h÷u yªu cÇu

V. ChÝnh s¸ch ®Çu t dµi h¹n

Ph¬ng ¸n

a) I, II, V

b) I, II vµ III

c) I, II, III vµ IV

d) I, II, IV

e) IV vµ V

C©u 398: §èi víi c¸c doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa vµ niªm yÕt ngay trªn thÞ trêng chøng kho¸n, ®iÒu kiÖn niªm yÕt cæ phiÕu nµo sau ®©y sÏ ®îc gi¶m nhÑ:

a) Vèn ®iÒu lÖ

b) Thêi gian ho¹t ®éng cã l·i

c) Thêi gian cam kÕt n¾m gi÷ cæ phiÕu cña thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, Ban KiÓm so¸t.

d) Tû lÖ n¾m gi÷ cña c¸c cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh

C©u 399: Tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu, sÏ:

a) Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty

b) Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ ®«ng

c) Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty

d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 400: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tríc lµ 10200 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång, biªn ®é giao ®éng gi¸ lµ ± 5%. C¸c møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:

a) 9600, 10998, 10608

b) 9600, 10000, 10100, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700

c) 9700, 10000, 10100, 10500, 10600, 10700, 10800

d) 9600, 10000, 10100, 10200, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700

e) Kh«ng ph¬ng ¸n nµo ®óng

C©u 401: ThÞ trêng tµi chÝnh bao gåm:

a) ThÞ trêng tiÒn tÖ vµ thÞ trêng vèn

b) ThÞ trêng hèi ®o¸i vµ thÞ trêng vèn

c) ThÞ trêng chøng kho¸n vµ thÞ trêng tiÒn tÖ

d) ThÞ trêng thuª mua vµ thÞ trêng b¶o hiÓm

C©u 402: §Ó giao dÞch chøng kho¸n niªm yÕt t¹i Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n cÇn ph¶i cã c¸c bíc:

I. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n thùc hiÖn ghÐp lÖnh vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho c«ng ty chøng kho¸n

II. Nhµ ®Çu t më tµi kho¶n, ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n

III. C«ng ty chøng kho¸n nhËp lÖnh vµo hÖ thèng giao dÞch cña trung t©m

IV. Nhµ ®Çu t nhËn ®îc chøng kho¸n (nÕu lµ ngêi mua) hoÆc tiÒn (nÕu lµ ngêi b¸n) trªn tµi kho¶n cña m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n sau 3 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy mua b¸n.

V. C«ng ty chøng kho¸n th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho nhµ ®Çu t

Anh (chÞ) h·y chØ ra tr×nh tù tr×nh tù c¸c bíc giao dÞch chøng kho¸n theo c¸c ph¬ng ¸n sau:

a) I, II, III, IV, V

b) I, III, V, II, IV

c) II, I, V, IV, III

d) II, III, I, V, IV

e) Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng

C©u 403: Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc ®ã lµ 30,5 nh sau:

Mua

Gi¸

B¸n

200 (H)

30.9

400 (B)

300 (A)

30.8

500 ©

30.6

1100 (I)

30.5

800 (E)

500 (D)

30.4

500 (F)

600 (G)

30.3

700

ATO

H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi lîng giao dÞch ®èi víi mçi nhµ ®Çu t

C©u 404:

I. NhËn cæ tøc víi møc u ®·i

II. Tham dù vµ biÓu quyÕt tÊt c¶ c¸c vÊn ®Ò thuéc thÈm quyÒn

III. Khi c«ng ty gi¶i thÓ, nhËn ®îc l¹i mét phÇn tµi s¶n t¬ng øng víi sè vèn cæ phÇn gãp vµo c«ng ty.

IV. §îc nhËn cæ tøc u ®·i nh l·i suÊt tr¸i phiÕu kÓ c¶ khi c«ng ty lµm ¨n thua lç

Ph¬ng ¸n:

a) I

b) I vµ II

c) I vµ II

d) ChØ IV

e) I, III vµ IV

f) TÊt c¶

C©u 405: Qua th«ng b¸o vÒ ®ît ph¸t tr¸i phiÕu ChÝnh phñ ViÖt Nam t¹i thÞ trêng chøng kho¸n Hoa Kú võa qua chóng ta biÕt vèn huy ®éng cña ViÖt Nam lµ 750 triÖu US$. MÖnh gi¸ lµ 100$; l·i suÊt c«upn lµ 6,785%. Thêi gian ®¸o h¹n lµ 10 n¨m. Tr¸i phiÕu ®· ®îc b¸n ë gi¸ 98,233 US$. V× tr¸i phiÕu b¸n díi mÖnh gi¸ nªn chóng ta kh«ng huy ®éng ®ñ 750 triÖu US$.

a) §óng

b) Sai

c) Kh«ng thÓ x¸c ®Þnh

C©u 406: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ®îc hÕt, gäi lµ:

a) B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n

b) B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a

c) B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng

d) TÊt c¶ c¸c h×nh thøc trªn

C©u 407: LÖnh dõng ®Ó b¸n ®îc ®a ra

a) Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

b) Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

c) HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

C©u 408: ThÞ trêng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn

a) Ng¾n h¹n

b) Trung h¹n

c) Dµi h¹n

d) C¶ ba yÕu tè trªn

C©u 409: Së Giao dÞch chøng kho¸n lµ:

a) ThÞ trêng giao dÞch chøng kho¸n tËp trung

b) ThÞ trêng giao dÞch chøng kho¸n phi tËp trung

c) Mét trong c¸c h×nh thøc ho¹t ®éng cña thÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp

C©u 410: Chøng kho¸n x¸c ®Þnh ngêi së h÷u nã cã

a) QuyÒn së h÷u ®èi víi mét c«ng ty

b) QuyÒn chñ nî ®èi víi mét c«ng ty

c) QuyÒn chñ nî ®èi víi ChÝnh phñ hay chÝnh quyÒn ®Þa ph¬ng

d) TÊt c¶ c¸c quyÒn trªn

C©u 411: Cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu cã cïng ®Æc trng lµ:

a) Cã l·i suÊt cè ®Þnh

b) Cã thu nhËp theo ho¹t ®éng cña c«ng ty

c) §îc quyÒn bÇu cö t¹i ®¹i héi cæ ®«ng

d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 412: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa theo c¸c lÖnh sau ®©y:

Bªn b¸n

Gi¸

Bªn mua

Sè lîng

Lòy kÕ

Sè lîng

1.000

ThÞ trêng

200

20.100

300

20.200

400

20.500

100

20.600

700

1.300

20.700

300

900

20.800

100

20.900

200

21.100

21.300

500

200

21.400

400

21.500

100

21.600

700

21.700

900

21.800

500

21.900

200

22.000

800

ThÞ trêng

500

Khi:

a) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 20.600: ………………

b) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 21.000: ………………

c) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 21.500: ………………

C©u 413: Mét lÖnh dõng b¸n ®îc ®a ra:

a) Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

b) HoÆc lµ cao h¬n hay thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

c) Ngay t¹i gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

d) Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh

C©u 414: C«ng ty ABC ®îc phÐp ph¸t hµnh 5.000.000 cæ phiÕu theo ®iÒu lÖ C«ng ty 3.000.000 cæ phiÕu ®· ®îc ph¸t hµnh, trong ®ã cã 2.000.000 cæ phiÕu lµ cæ phiÕu quü, C«ng ty ABC cã bao nhiªu cæ phiÕu ®ang lu hµnh?

a) 1.000.000

b) 2.000.000

c) 3.000.000

d) 5.000.000

C©u 415: Mét C«ng ty chøng kho¸n thiÕu sãt x¸c nhËn víi kh¸ch hµng vÒ mét viÖc mua 100 cæ phiÕu cña c«ng ty ABC víi gi¸ thÞ trêng 34 3/8. Sau ®ã c«ng ty nhËn thÊy r»ng viÖc mua nµy thùc sù ®îc thùc hiÖn ë gi¸ 34 5/8. Nh vËy kh¸ch hµng:

a) Ph¶i tr¶ 34 3/8

b) Ph¶i tr¶ 34 5/8

c) Cã thÓ hñy bá lÖnh

d) Cã thÓ chÊp nhËn gi¸ 34 3/8 hoÆc hñy bá lÖnh

C©u 416: §iÒu kiÖn cÇn thiÕt ®Ó thµnh lËp C«ng ty cæ phÇn lµ:

a) Thu nhËp do C«ng ty cæ phÇn mang l¹i cho nh÷ng ngêi gãp vèn ph¶i cã l·i suÊt lín h¬n l·i suÊt tiÒn göi ng©n hµng.

b) Ph¶i cã sù nhÊt trÝ cao vÒ môc tiªu kinh doanh vµ c¸c ho¹t ®éng kh¸c gi÷a c¸c thµnh viªn s¸ng lËp c«ng ty.

c) Nhµ níc ®· ban hµnh ®Çy ®ñ c¸c luËt vÒ C«ng ty cæ phÇn, luËt th¬ng m¹i, luËt ph¸ s¶n, luËt cÇm cè… vµ cã nÒn kinh tÕ hµng hãa kh¸ ph¸t triÓn.

d) C¶ a, b vµ c ®Òu ®óng

C©u 417: §èi víi ngêi kinh doanh chøng kho¸n, nÕu dù ®o¸n ®îc møc trÇn (møc chèng ®ì) th× t¹i thêi ®iÓm ®¹t møc ®ã nªn:

a) B¸n chøng kho¸n

b) Mua chøng kho¸n

C©u 418: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n kh«ng cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y. BiÕt r»ng ngµy ®¨ng ký danh s¸ch cæ ®«ng cuèi cïng 30/6 vµ thêi gian thanh to¸n lµ T + 2

b) 27/6

c) 30/6

d) 28/6

C©u 419: ThÞ trêng chøng kho¸n níc A ¸p dông ph¬ng thøc ghÐp lÖnh tõng ®ît trªn sæ lÖnh vµo thêi ®iÓm ghÐp lÖnh cã c¸c th«ng tin sau: (gi¸ tham chiÕu: 20.300)

Bªn b¸n

Gi¸

Bªn mua

Sè lîng

Céng dån

Sè lîng

20.600

200

20.500

1.00

700

20.400

200(a); 200(b); 300(c); 300(d)

400

20.300

500

700

20.200

100

20.100

200

20.000

300

· Kh¸ch hµng a lµ c«ng ty chøng kho¸n ®Æt lÖnh lóc 8h15

· Kh¸ch hµng b, c, d ®Æt lÖnh lóc 8h20. Trong ®ã b lµ c¸ nh©n; c, d lµ c«ng ty chøng kho¸n.

KÕt qu¶ thùc hiÖn nh sau:

a) Kh¸ch hµng (a): 200; (b): 200; (c): 200

b) Kh¸ch hµng (a): 200; (b): 200; (c): 100; (d): 100

c) Kh¸ch hµng (a): 200; (b): 100; (c): 150; (d): 150

C©u 420: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó doanh nghiÖp ®îc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chøng, ®iÒu kiÖn nµo quan träng nhÊt?

a) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ trêng

b) T×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, æn ®Þnh vµ kÕt qu¶ kinh doanh cã hiÖu qu¶ tríc khi ph¸t hµnh.

c) Cã bé m¸y nh©n sù tèt

d) Cã c¬ së vËt chÊt (m¸y mãc thiÕt bÞ) hiÖn ®¹i

C©u 421: Mét C«ng ty cã mét lo¹i cæ phiÕu u ®·i kh«ng céng dån cæ tøc ®ang lu hµnh víi sè cæ tøc ®îc tr¶ mçi n¨m lµ 7USD. NÕu vµo n¨m tríc, sè cæ tøc tr¶ cho cæ phiÕu u ®·i kh«ng ®îc tr¶ cæ ®«ng mµ l¹i ®îc tr¶ vµo ®Çu n¨m nay th× cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i nµy sÏ nhËn cæ tøc lµ bao nhiªu:

a) 7 USD

b) 10 USD

c) 14 USD

d) 20 USD

C©u 422: C¸c tæ chøc tham gia ho¹t ®éng trùc tiÕp trªn thÞ trêng chøng kho¸n tËp trung lµ:

I. C¸c nhµ ®Çu t c¸ thÓ

II. C¸c C«ng ty chøng kho¸n

III. C¸c nhµ ®Çu t cã tæ chøc

IV. C¸c ng©n hµng th¬ng m¹i ®îc UBCKNN cÊp phÐp ho¹t ®éng

a) ChØ I

b) ChØ cã II

c) ChØ I & III

d) ChØ II vµ IV

C©u 423: Trong trêng hîp x¶y ra viÖc thanh lý tµi s¶n c«ng ty c¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i:

a) Lµ chñ nî nãi chung

b) MÊt toµn bé vèn ®Çu t ban ®Çu

c) Lµ nh÷ng ngêi cã ®é u tiªn sau cïng trong viÖc tr¶ nî cña c«ng ty

d) ChØ lµ ngêi cã ®é u tiªn tríc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu thêng trong viÖc chia phÇn tµi s¶n cßn l¹i cña c«ng ty sau khi c«ng ty ®· thanh to¸n tÊt c¶ c¸c nghÜa vô nî.

C©u 424: Ai lµ ngêi chia quyÒn së h÷u trong c«ng ty :

I. Cæ ®«ng u ®·i

II. Cæ ®«ng thêng

III. Ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu

a) ChØ I

b) ChØ I vµ II

c) C¶ I, II vµ III

C©u 425: ThÞ trêng ngoµi danh môc (OTC: Over - The - Counter) lµ mét

a) C¶ a, b, c ®Òu sai

b) ThÞ trêng ®Êu gi¸

c) ThÞ trêng chuyÓn giao

d) ThÞ trêng theo th¬ng lîng

C©u 426: Mét c«ng ty ph¸t hµnh 1.000.000 cæ phiÕu víi gi¸ 10,5 ®« la (®· b¸n hÕt trong ®ît ph¸t hµnh). Mét thêi gian sau, gi¸ cæ phiÕu thÞ trêng lµ 11 ®« la. T¹i ngµy nµy vèn cæ ®«ng cña c«ng ty sÏ:

a) Kh«ng thay ®æi

b) T¨ng 500.000 ®« la

c) Gi¶m 500.000 ®« la

d) ChuyÓn 500.000 ®« la tõ nî sang vèn

C©u 427: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt gi÷a ph¸t hµnh riªng rÏ (néi bé) vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ:

a) §Ó ph©n biÖt quy m« ho¹t ®éng vèn

b) §Ó ph©n biÖt lo¹i chøng kho¸n ®îc ph¸t hµnh

c) §Ó ph©n biÖt ®èi tîng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý

d) C¶ a, b, c ®Òu ®óng

C©u 428: NÕu mét kh¸ch hµng ®a ra mét lÖnh cã hiÖu lùc cho ®Õn khi hñy bá ®Ó b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty ABC ë gi¸ giíi h¹n dõng lµ 37, th×:

a) LÖnh trë thµnh mét lÖnh thÞ trêng khi cæ phiÕu ®¹t tíi gi¸ 37

b) §©y lµ mét lÖnh cã hiÖu lùc trong ngµy

c) §©y lµ mét lÖnh më

d) C¶ a, b, c ®Òu sai

C©u 429: ChØ sè nµo sau ®©y sÏ ®îc nhµ ph©n tÝch sö dông ®Ó dù ®o¸n triÓn väng cña C«ng ty:

a) ChØ sè TSL§

b) ChØ sè thö nhanh

c) ChØ sè gi¸ trªn thu nhËp

d) ChØ sè nî trªn vèn cæ phiÕu

C©u 430: C«ng ty cæ phÇn ABC ph¸t hµnh tr¸i phiÕu trÞ gi¸ 100.000.000 ®« la, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 1.000®« la, sù ¶nh hëng cña ®ît ph¸t hµnh nµy ®èi víi b¶n c©n ®èi tµi s¶n c«ng ty thÓ hiÖn nh sau:

I. T¨ng vèn cæ ®«ng

II. T¨ng tæng céng nî

III. T¨ng vèn lu ®éng

IV. T¨ng tæng céng tµi s¶n cã

a) ChØ I

b) I, II vµ III

c) II, III vµ IV

d) I, II, III vµ IV

C©u 431: Vµo thêi ®iÓm chuyÓn ®æi tr¸i phiÕu thµnh cæ phiÕu:

I. Ngêi së h÷u tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi nhËn l¹i vèn

II. QuyÒn së h÷u cña cæ ®«ng hiÖn t¹i bÞ "pha lo·ng"

III. C«ng ty A ph¶i tr¶ thuÕ nhiÒu h¬n, nhng c¬ cÊu b¶ng tæng kÕt tµi s¶n tèt h¬n

a) I vµ II

b) II vµ III

c) I vµ III

C©u 432: Mét trong c¸c nhîc ®iÓm trong ho¹t ®éng cña c«ng ty cæ phÇn lµ:

I. T¸ch rêi quyÒn së h÷u vµ quyÒn ®iÒu hµnh

II. T¬ng ®èi Ýt ®îc tÝn nhiÖm trong cÊp tÝn dông

III. ThiÕu ®éng lùc vµ sù quan t©m c¸ nh©n, v× tr¸ch nhiÖm chung trong thua lç

IV. Kh«ng gi÷ ®îc bÝ mËt trong kinh doanh vµ tµi chÝnh

a) ChØ cã I vµ IV

b) ChØ cã I vµ III

c) ChØ cã I, III vµ IV

d) TÊt c¶ I, II. III, IV

C©u 433: Mét kh¸ch hµng vµo mét lÖnh b¸n ®øng víi gi¸ 53 1/2. L« chøng kho¸n sau cïng tríc khi lÖnh ®îc ®a vµo ®îc b¸n víi gi¸ 54. C¸c l« chøng kho¸n sau khi lÖnh ®îc ®a vµo b¸n víi gi¸ 53 3/4, 53 3/8, 53 1/2 vµ 53 5/8. L« chøng kho¸n sÏ lµm kÝch ho¹t lÖnh ë gi¸:

a) 53 3/4

b) 53 5/8

c) 53 1/2

d) 53 3/8

C©u 434: §¹i héi cæ ®«ng sÏ bÇu:

a) Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t

b) Héi ®ång qu¶n trÞ, Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban KiÓm so¸t

c) Héi ®ång qu¶n trÞ ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ chän Ban Gi¸m ®èc vµ Ban KiÓm so¸t

d) C¶ a, b, c ®Òu sai

C©u 435: T¹i sao viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng ph¶i ®îc ñy Ban Chøng Kho¸n Nhµ níc cÊp phÐp?

a) §Ó viÖc qu¶n lý c¸c c«ng ty ph¸t hµnh ®îc tèt h¬n

b) §Ó b¶o vÖ c¸c nhµ ®Çu t lín

c) §Ó ®¶m b¶o chØ nh÷ng c«ng ty lµm ¨n tèt vµ nghiªm chØnh míi ®îc huy ®éng vèn qua c«ng chóng vµ b¶o vÖ quyÒn lîi ngêi ®Çu t nhá

d) §Ó ñy Ban Chøng Kho¸n Nhµ níc gi¸m s¸t ho¹t ®éng cña c«ng ty

C©u 436: C¨n cø vµo ph©n tÝch kü thuËt m« h×nh ®Çu vµ hai vai híng xuèng, x¸c ®Þnh xu híng

a) Khã dù ®o¸n

b) ThÞ trêng ®i lªn

c) ThÞ trêng b×nh qu©n

d) ThÞ trêng ®i xuèng

C©u 437: ChÝnh phñ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu nh»m c¸c môc ®Ých:

a) Bï ®¾p th©m hôt ng©n s¸ch

b) Tµi trî c¸c c«ng tr×nh c«ng céng

c) Gióp ®ì c¸c c«ng ty

d) §iÒu tiÕt tiÒn tÖ

C©u 438: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó doanh nghiÖp ®îc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt?

a) Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt

b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ trêng

c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý

d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t hµnh

C©u 439: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng lªn, gi¸ tr¸i phiÕu sÏ:

a) T¨ng

b) Gi¶m

c) Kh«ng thay ®æi

C©u 440: Mét nhµ ®Çu t muèn thu ®îc lîi vèn th× khi nµo lµ thêi ®iÓm tèt nhÊt ®Ó mua tr¸i phiÕu

a) Khi l·i suÊt cao vµ dù kiÕn sÏ gi¶m xuèng

b) Khi l·i suÊt thÊp vµ dù kiÕn sÏ t¨ng lªn

c) Khi l·i suÊt æn ®Þnh vµ dù kiÕn sÏ kh«ng ®æi

d) Khi gi¸ tr¸i phiÕu thÊp vµ l·i suÊt dù kiÕn sÏ t¨ng lªn

C©u 441: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n lµ:

a) T vÊn

b) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh

c) §Þnh gi¸ chøng kho¸n ph¸t hµnh

d) Bao tiªu mét phÇn hoÆc toµn bé sè chøng kho¸n ph¸t hµnh

C©u 442: Gi¶ sö chØ sè DowJones c«ng nghiÖp ngµy giao dÞch t lµ 12060 ®iÓm vµ tæng gi¸ cña 30 lo¹i chøng kho¸n hîp thµnh lµ 3015 USD. TÝnh hÖ sè chia cña ngµy giao dÞch t

a) 4

b) 0,15

c) 100,5

d) 0,25

C©u 443: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tríc lµ 9.800 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång, biªn ®é giao ®éng gi¸ lµ 5%. C¸c møc gi¸ mµ nhµ ®Êt t chøng kho¸n cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:

a) 9310, 9819, 1000, 10290

b) 9300, 9700, 9800, 10200

c) 9500, 9700, 9900, 1000, 10400

d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200

C©u 444: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa theo c¸c lÖnh sau ®©y:

Bªn b¸n

Gi¸

Bªn mua

Sè lîng

1000

10.000

200

10.100

100

300

10.200

500

400

10.500

800

100

10.600

700

1300

10.700

300

900

10.800

100

10.900

200

11.100

11.300

500

200

11.400

Gi¸ më cöa lµ: ……….

(BiÕt r»ng gi¸ ®ãng cöa ngµy h«m tríc lµ 10.500 ®ång)

C©u 445: Mét trong c¸c ®iÒu kiÖn nµo díi ®©y cha ph¶i lµ ®iÒu kiÖn tèi thiÓu cña viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam

a) Møc vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu lµ 10 tû VND

b) Kinh doanh cã l·i trong n¨m gÇn nhÊt

c) §éi ngò l·nh ®¹o cña c«ng ty cã n¨ng lùc qu¶n lý tèt

d) Tèi thiÓu 20% vèn cæ phÇn ph¸t hµnh ra c«ng chóng

C©u 446: C¸c tæ chøc cã thÓ tham gia ho¹t ®éng trùc tiÕp trªn thÞ trêng chøng kho¸n tËp trung lµ:

I. C¸c nhµ ®Çu t cã tæ chøc

II. C¸c nhµ ®Çu t c¸ thÓ

III. C¸c c«ng ty chøng kho¸n

IV. C¸c ng©n hµng th¬ng m¹i ®îc UBCKNN cÊp phÐp

a) ChØ cã I

b) ChØ cã II

c) ChØ cã III

d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 447: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, nã sÏ:

a) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu thêng

b) Tr¶ l·i tr¸i phiÕu

c) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·i

d) Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc

C©u 448: ViÖc t¸ch cæ phiÕu trong tæ ®¹i diÖn ®Ó tÝnh ®ñ sè gi¸ chøng kho¸n theo ph¬ng ph¸p Dow Jones sÏ lµm cho hÖ sè chia:

a) T¨ng

b) Gi¶m

c) Kh«ng ®æi

C©u 449: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n kh«ng cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y. BiÕt r»ng ngµy kÕt thóc n¨m tµi chÝnh lµ 30/6 vµ thêi gian thanh to¸n lµ T + 3

C©u 450: Theo ph¸p luËt ViÖt Nam c¸c tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu lµ:

a) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

b) Doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa

c) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa

d) C«ng ty cæ phÇn

C©u 451: ViÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu lµm t¨ng:

a) Nî cña C«ng ty

b) Tµi s¶n cña c«ng ty

c) Vèn cæ phÇn cña c«ng ty

d) C¶ b vµ c

C©u 452: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu míi víi gi¸ 90.000®/01 CP, nhng hiÖn nay, gi¸ thÞ trêng lµ 100.000®/CP, theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 05 cæ phiÕu cò ®îc mua mét cæ phiÕu míi. VËy gi¸ cña quyÒn lµ:

a) 3.000®

b) 2.000®

c) 20.000®

d) 10.000®

C©u 453: Tr×nh tù chµo b¸n chøng chØ quü ®Çu t lÇn ®Çu vµ ®¨ng ký viÖc thµnh lËp quü:

1. C«ng ty qu¶n lý quü c«ng bè viÖc ph¸t hµnh chøng chØ quü ®Çu t trªn b¸o chÝ (Trong vßng 5 ngµy sau khi ®îc UBCKNN cho phÐp ph¸t hµnh chøng chØ quü ®Çu t lÇn ®Çu).

2. Niªm yÕt b¶n c¸o b¹ch tãm t¾t t¹i trô së c«ng ty qu¶n lý quü

3. Chµo b¸n chøng chØ quü ®Çu t th«ng qua ng©n hµng gi¸m s¸t (trong vßng 45 ngµy kÓ tõ ngµy ®îc cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh)

4. Quü ®¨ng ký thµnh lËp chÝnh thøc (nÕu ®ñ c¸c tiªu chÝ quy ®Þnh cho ®ît ph¸t hµnh lÇn ®Çu) vµ tiÕn hµnh ho¹t ®éng ®Çu t

5. B¸o c¸o ph¸t hµnh chøng chØ quü ®Çu t cho UBCKNN

a) 1, 2, 3, 5 vµ 4

b) 5, 2, 3, 4 vµ 1

c) 1, 5, 2, 4 vµ 3

d) 3, 5, 4, 2 vµ 1

C©u 454: NghÜa vô nµo sau ®©y kh«ng thuéc nghÜa vô cña thµnh viªn:

a) Nép phÝ thµnh viªn, phÝ giao dÞch, phÝ sö dông hÖ thèng giao dÞch

b) NghÜa vô ®ãng gãp lËp quü hç trî thanh to¸n

c) NghÜa vô nép b¸o c¸o tµi chÝnh b¸n niªn

d) NghÜa vô b¸o c¸o Gi¸m ®èc hoÆc nh©n viªn kinh doanh cña thµnh viªn lµ ®èi tîng chÞu sù ®iÒu tra cña c¬ quan ph¸p luËt hoÆc chÞu dù ph¸n quyÕt cña tßa ¸n

C©u 455: Môc ®Ých cña c«ng t¸c thanh tra gi¸m s¸t lµ:

I. Gióp c¸c tæ chøc c¸ nh©n ho¹t ®éng ®óng ph¸p luËt

II. §¶m b¶o thÞ trêng chøng kho¸n ho¹t ®éng an toµn c«ng khai, c«ng b»ng vµ hiÖu qu¶

III. B¶o vÖ quyÒn hîp ph¸p cña ngêi ®Çu t

IV. Gãp phÇn hoµn thiÖn c¬ chÕ qu¶n lý

a) ChØ I

b) ChØ I vµ II

c) ChØ I, II vµ III

d) C¶ I, II, III vµ IV

C©u 456: Tæ chøc ph¸t hµnh bÞ ®×nh chØ giÊy phÐp ph¸t hµnh trong nh÷ng trêng hîp sau:

I. Kh«ng thùc hiÖn viÖc bæ sung söa ®æi hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh theo th«ng t 01 ñy ban Chøng Kho¸n Nhµ níc.

II. Tµi s¶n cña tæ chøc ph¸t hµnh bÞ tæn thÊt, bÞ phong táa, bÞ tÞch thu cã tû lÖ t¬ng ®¬ng h¬n 10% trªn tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu hoÆc tr¸i phiÕu ®îc phÐp ph¸t hµnh.

III. Tæ chøc ph¸t hµnh vi ph¹m ph¸p luËt, vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n g©y thiÖt h¹i nghiªm träng cho nhµ ®Çu t.

a) I vµ II

b) II vµ III

c) I vµ III

d) I, II vµ III

C©u 457: Quy ®Þnh vÒ vèn kh¶ dông cña C«ng ty Chøng kho¸n víi tû lÖ lµ:

a) 5%

b) 6%

c) 8%

d) 10%

C©u 458: §iÒu kiÖn c¬ b¶n ®Ó thµnh lËp vµ xin cÊp phÐp ho¹t ®éng c«ng ty chøng kho¸n

I. Ph¶i tu©n thñ luËt c«ng ty

II. Gi¶m ®èc c«ng ty ph¶i lµ ngêi cã quèc tÞch ViÖt Nam

III. §iÒu kiÖn vÒ c¸n bé: cã ®a sè nh©n viªn kÓ c¶ c¸c nh©n viªn cao cÊp cña c«ng ty, cã lý lÞch c¸ nh©n tè, ®îc trang bÞ tèt kiÕn thøc vÒ kinh doanh chøng kho¸n vµ n¾m v÷ng ph¸p luËt vÒ ngµnh chøng kho¸n.

IV. §iÒu kiÖn vÒ tµi chÝnh: thÓ nh©n vµ ph¸p nh©n tham gia thµnh lËp c«ng ty chøng kho¸n ph¶i cã thùc lùc tèt vÒ tµi chÝnh.

a) ChØ cã I, III vµ IV

b) ChØ cã I, II vµ III

c) ChØ I, II vµ IV

d) C¶ I, II, III vµ IV

C©u 459: C«ng ty chøng kho¸n kh«ng ®îc:

I. Dïng qu¸ 70% vèn ®iÒu lÖ ®Ó ®Çu t vµo bÊt ®éng s¶n vµ mua s¾m trang thiÕt bÞ.

II. §Çu t vît qu¸ 20% tæng sè chøng kho¸n ®ang lu hµnh cña mét c«ng ty niªm yÕt.

III. §Çu t vît qu¸ 15% tæng sè chøng kho¸n ®ang lu hµnh cña mét c«ng ty niªm yÕt.

IV. B¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng vît qu¸ 4 lÇn hiÖu sè gi÷a gi¸ trÞ tµi s¶n lu ®éng vµ tæng nî ng¾n h¹n.

a) ChØ cã I vµ II

b) ChØ cã II vµ III

c) ChØ cã II, III vµ IV

d) TÊt c¶ I, II, III vµ IV

C©u 460: Ngêi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®îc phÐp:

a) Cïng lµm viÖc hoÆc gãp vèn vµo hai hoÆc nhiÒu c«ng ty chøng kho¸n

b) Cho mîn giÊy phÐp hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n

c) Tham gia c¸c ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n

d) Lµm gi¸m ®èc, thµnh viªn héi ®ång qu¶n trÞ hoÆc cæ ®«ng së h÷u trªn 5% cæ phiÕu cã quyÒn biÓu quyÕt cña 1 tæ chøc ph¸t hµnh.

C©u 461: Nh÷ng ®iÒu kiÖn c¬ b¶n ®Ó ®îc ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng, trong ®ã bao gåm:

I. Cã møc vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu 5 tû ®ång

II. Cã Ýt nhÊt 2 n¨m liªn tôc gÇn nhÊt kinh doanh cã lîi nhuËn.

III. Cã Ýt nhÊt 20% cæ phÇn b¸n cho Ýt nhÊt 100 ngêi ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh vµ sè cæ ®«ng s¸ng lËp n¾m gi÷ tèi thiÓu 20% cæ phÇn.

IV. Gi¸ trÞ cæ phiÕu xin ph¸t hµnh thªm kh«ng lín h¬n gi¸ trÞ cæ phiÕu ®ang lu hµnh.

a) ChØ cã I

b) ChØ cã II, III vµ IV

c) ChØ cã I, II vµ III

d) C¶ I, II, III vµ IV

C©u 462: Trong thêi gian ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc xem xÐt ®¬n xin phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu cña c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty kh«ng ®îc phÐp thùc hiÖn mét sè viÖc sau, ngo¹i trõ:

I. Cho c«ng chóng biÕt ngµy ph¸t hµnh ra c«ng chóng

II. C«ng ty tæ chøc qu¶ng c¸o trùc tiÕp hay gi¸n tiÕp viÖc chµo mêi c«ng chóng mua cæ phiÕu hay tr¸i phiÕu.

III. C«ng ty sö dông b¶n c¸o b¹ch göi lªn ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc ®Ó th¨m dß thÞ trêng.

IV. C«ng ty sö dông c¸c ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng ®Ó th¨m dß

thÞ trêng.

a) ChØ cã III

b) ChØ cã II

c) ChØ I vµ IV

d) I, II, III vµ IV

a) Kh«ng chÞu bÊt kú mét tr¸ch nhiÖm nµo ®èi víi c¸c thµnh viªn lu ký

c) ChØ chÞu mét phÇn nhá tr¸ch nhiÖm ®èi víi c¸c thµnh viªn lu ký mµ th«i

d) TÊt c¶ ®Òu sai

a) KÕ to¸n trëng

b) Trëng ban kiÓm so¸t

c) Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ

d) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

e) Ýt nhÊt 2/3 sè thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ

f) Gi¸m ®èc (hoÆc Tæng Gi¸m ®èc)

C©u 465: Tæ chøc ph¸t hµnh xin ®¨ng ký niªm yÕt chøng kho¸n sau 1 n¨m kÓ tõ ngµy ®îc ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc cÊp phÐp ph¸t hµnh hoÆc tæ chøc cã chøng kho¸n niªm yÕt bÞ hñy bá niªm yÕt, muèn xin niªm yÕt l¹i ph¶i ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn sau ®©y, lo¹i trõ:

a) Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i vµo thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt hoÆc niªm yÕt l¹i.

c) Møc vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu: 10 tû ®ång ViÖt Nam

d) ý kiÕn kiÓm to¸n ®èi víi b¸o c¸o tµi chÝnh 2 n¨m ph¶i lµ: "ChÊp nhËn toµn bé" hoÆc "ChÊp nhËn cã ngo¹i trõ".

C©u 466: Hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng theo Th«ng t sè 01/98/TT-UBCK ngµy 13/10/1998 cña tÊt c¶ c¸c tæ chøc kinh tÕ nhÊt thiÕt ph¶i cã:

I. B¶n c¸o b¹ch

II. §iÒu lÖ c«ng ty

III. Cam kÕt b¶o l·nh ph¸t hµnh

IV. B¸o c¸o tµi chÝnh 2 n¨m liªn tôc gÇn nhÊt cã kiÓm to¸n

a) ChØ cã I

b) ChØ cã I vµ II

c) ChØ I, II vµ III

d) C¶ I, II, III vµ IV

a) Khi ph¸t hiÖn chøng kho¸n gi¶ m¹o trªn thÞ trêng

c) Gi¸ mét lo¹i chøng kho¸n t¨ng hoÆc gi¶m tíi møc giíi h¹n cho phÐp trong 3 ngµy giao dÞch liªn tiÕp kÌm theo biÕn ®éng vÒ khèi lîng giao dÞch.

d) Tæ chøc niªm yÕt bÞ ®×nh chØ ho¹t ®éng kinh doanh chÝnh tõ 3 th¸ng trë lªn

I. Quü bÞ gi¶i thÓ

II. Sè ngêi ®Çu t lµ díi 100 ngêi trong thêi h¹n qu¸ 1 n¨m

III. Thêi gian ho¹t ®éng cßn l¹i cña quü lµ 3 th¸ng

IV. Gi¸ chøng chØ quü ®Çu t gi¶m trªn 50% mçi n¨m trong 2 n¨m liªn tôc

a) ChØ I vµ II

b) ChØ I vµ III

c) ChØ II, III vµ IV

d) ChØ I, II vµ IV

I. Kh«ng cã rñi ro

II. §¶m b¶o ®Çu t cã hiÖu qu¶ h¬n

III. Gi¶m ®îc chi phÝ giao dÞch vµ nghiªn cøu

a) ChØ I

b) ChØ I vµ II

c) ChØ II vµ III

d) C¶ I, II vµ III

b) Lµm ¨n cã l·i tõ 5 n¨m trë lªn

d) Ph¶i cã c¬ së vËt chÊt kü thuËt ®ñ ®Ó ®¶m b¶o thùc hiÖn dÞch vô lu ký

I. Mua thÊp b¸n cao

II. Giao dÞch néi gi¸n

III. Lòng ®o¹n thÞ trêng

a) NhËn l¹i vèn ban ®Çu

b) NhËn nh÷ng g× cßn l¹i sau khi thanh to¸n c¸c kho¶n nî vµ cæ phiÕu u ®·i

c) NhËn ®îc gi¸ trÞ ghi trong sæ s¸ch

d) Kh«ng nhËn ®îc g×

a) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu thêng

b) Tr¶ l·i tr¸i phiÕu

c) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·i

d) Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc

a) Cã l·i suÊt cè ®Þnh

b) Cã thu nhËp theo ho¹t ®éng cña c«ng ty

c) §îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng

a) T¨ng

b) Gi¶m

c) Kh«ng ®æi

d) GÊp ®«i

I. Cæ ®«ng thêng

II. Cæ ®«ng u ®·i

III. Ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu

a) ChØ I

b) ChØ II

c) I vµ II

d) I, II vµ III

C©u 477: Cã 3 nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh t¹i cïng mét gi¸. Nhµ ®Çu t a vµ b lµ kh¸ch hµng ®Æt lÖnh vµ nhµ ®Çu t c lµ c«ng ty chøng kho¸n. KÕt qu¶ trªn sæ lÖnh nh sau:

B¸n

Gi¸

Mua

50.600

200

50.400

1000

700

50.200

500(a); 300(b); 900(c)

400

50.000

500

700

49.800

100

49.600

200

49.400

300

Gi¸ më cöa lµ:

a) 50.400

b) 50.200

c) 50.000

KÕt qu¶ cña lÖnh ®îc thùc hiÖn cña 3 nhµ ®Çu t nh sau:

I. a mua ®îc 500, b mua ®îc 100, vµ c mua ®îc 100

II. a mua ®îc 500, b mua ®îc 100 vµ c kh«ng mua ®îc cp nµo

III. a mua ®îc 200, b mua ®îc 200 vµ c mua ®îc 200

C©u 478: ThÞ trêng chøng kho¸n níc A míi ®îc thµnh lËp thêng xuyªn cã sù mÊt c©n ®èi, cÇu lín h¬n cung. H·y x¸c ®Þnh gi¸ ®ãng cöa cña thÞ trêng trªn c¬ së b¶ng sè lÖnh sau ®©y (biÕt r»ng gi¸ tham chiÕu lµ 50.000®)

B¸n

Gi¸

Mua

700

50.600

300

50.400

500

400

50.200

100

50.000

300

49.800

500

200

49.600

200

400

49.400

C©u 479: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n kh«ng cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y. BiÕt r»ng ngµy kÕt thóc n¨m tµi chÝnh lµ 30/6 vµ thêi gian thanh to¸n lµ T + 2

a) Lµ n¬i c¸c doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu hoÆc c¸c lo¹i chøng kho¸n kh¸c

b) Lµ n¬i mua b¸n c¸c chøng kho¸n kÐm chÊt lîng

c) Lµ n¬i giao dÞch c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh

d) Lµ thÞ trêng chøng kho¸n cha ph¸t triÓn

a) §Ó viÖc qu¶n lý c¸c c«ng ty ph¸t hµnh ®îc tèt h¬n

b) §Ó b¶o vÖ c¸c nhµ ®Çu t lín

c) §Ó ®¶m b¶o chØ nh÷ng c«ng ty lµm ¨n tèt vµ nghiªm chØnh míi ®îc huy ®éng vèn qua c«ng chóng

d) §Ó ñy ban chøng kho¸n nhµ níc gi¸m s¸t ho¹t ®éng cña c«ng ty

a) Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt

b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ trêng

c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý

d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t hµnh

a) B¶n c¸o b¹ch

b) C¸c b¸o c¸o tµi chÝnh

c) C¸c b¸o c¸o vÒ ho¹t ®éng cña c«ng ty

d) §¬n xin ph¸t hµnh

a) Tæ chøc kinh doanh tèt

b) C«ng bè th«ng tin chÝnh x¸c, trung thùc mét c¸ch thêng xuyªn vµ bÊt thêng

c) §¶m b¶o cho cæ phiÕu cña c«ng ty lu«n t¨ng gi¸

d) Tr¶ cæ tøc ®Òu ®Æn hµng n¨m

a) §Ó chøng tá c«ng ty ho¹t ®éng hiÖu qu¶

b) §Ó t¨ng danh tiÕng cña c«ng ty

d) T¨ng sè lîng cæ ®«ng cña c«ng ty

I. C¸c lÖnh ®· qua m«i giíi t¹i sµn vµ ®· trùc tiÕp tíi ngêi chuyªn gia

II. Nã cã thÓ dïng cho lÖnh thÞ trêng vµ lÖnh giíi h¹n

III. Nã cã thÓ ®îc dïng cho c¸c l« trßn vµ phÇn lÎ

a) I vµ II

b) I vµ III

c) I, II vµ III

C©u 488: Mét kh¸ch hµng ra mét lÖnh dõng b¸n ®Ó b¸n víi gi¸ 43 1/2. L« chøng kho¸n sau cïng tríc khi lÖnh ®ã ®îc ®a vµo ®îc b¸n víi gi¸ 44. C¸c l« chøng kho¸n sau khi lÖnh ®ã ®îc ®a vµo ®îc b¸n víi gi¸ 43 3/4, 43 1/2, 43 3/8 vµ 43 5/8

Giao dÞch sÏ thùc thi ë gi¸:

a) 43 3/4

b) 43 1/2

c) 43 3/8

d) 43 5/8

C©u 489: Thµnh viªn nµo cña së giao dÞch cã thÓ thùc hiÖn c¸c lÖnh giïm cho c¸c thµnh viªn kh¸c cña së giao dÞch víi bÊt cø lo¹i chøng kho¸n, nµo lµ:

a) M«i giíi t¹i sµn

b) M«i giíi cña m«i giíi

c) Chuyªn gia

d) C¶ ba

C©u 490: Mét kh¸ch hµng ®a vµo mét lÖnh giíi h¹n ë gi¸ 66 3/4, gi¸ ®ãng cöa cho cæ phiÕu nµy cña ngµy lµ 66 3/4. Khi kh¸ch hµng gäi ®Õn c«ng ty chøng kho¸n ®Ó kiÓm tra xem lÖnh ®· ®îc thùc hiÖn cha th× ngêi m«i giíi b¸o c¸o r»ng: "Kh«ng cã g× ®îc thùc hiÖn". Nguyªn nh©n cã thÓ

lµ do:

a) Cã mét lÖnh ®Õn tríc lÖnh cña kh¸ch hµng ®ã víi gi¸ 66 3/4

b) Gi¸ giíi h¹n cha ®¹t tíi

c) C¸c lÖnh thÞ trêng kh¸c ®Õn tríc lÖnh cña kh¸ch hµng ®ã

d) Kh«ng cã ®iÒu nµo ë trªn gi¸ ®ã

C©u 491: NÕu mét kh¸ch hµng ®a ra mét lÖnh "Cã hiÖu lùc cho ®Õn khi hñy bá" ®Ó b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty XYZ víi gi¸ giíi h¹n dõng 37

b) LÖnh trë thµnh mét lÖnh thÞ trêng khi cæ phiÕu ®¹t tíi gi¸ 37

c) Kh¸ch hµng ®îc ®¶m b¶o b¸n cæ phiÕu ë gi¸ 37

C©u 492: L« b¸n sau cïng cña cæ phiÕu XYX ë gi¸ 35. Mét chuyªn gia cã c¸c lÖnh mua 900 cæ phiÕu trªn sæ cña anh ta víi gi¸ 35, vµ 600 cæ phiÕu b¸n ë gi¸ 35 3/4. Ngêi chuyªn gia cã thÓ b¸n cæ phiÕu riªng cña anh ta ë gi¸:

a) 34 7/8

b) 35 1/2

c) 35 3/4

d) 35 7/8

a) Chøng kho¸n OTC

b) Chøng kho¸n ®· ®¨ng ký

c) Chøng kho¸n ®· ®¨ng ký ®îc giao dÞch t¹i (thÞ trêng) OTC

d) C¶ ba

I. Mét lÖnh ®îc ®a vµo víi tÝnh chÊt cã hiÖu lùc cho ®Õn khi hñy bá

II. Mét lÖnh ®îc ®a vµo víi tÝnh chÊt cã hiÖu lùc trong tuÇn

III. Mét lÖnh ®îc ®a vµo víi tÝnh chÊt cã hiÖu lùc trong ngµy

IV. Mét lÖnh mµ trao cho ngêi chuyªn gia tïy ý vÒ gi¸ vµ thêi gian

a) I vµ II

b) II vµ III

c) I, III vµ IV

d) I, II, III vµ IV

Mét b¸o c¸o gëi trë l¹i nãi r»ng 500 cæ phiÕu ®· ®îc thùc hiÖn. Cã bao nhiªu cæ phiÕu mµ ngêi ®Çu t cã thÓ mua?

a) 500 cæ phiÕu ë gi¸ 20 hoÆc tèt h¬n

b) 500 cæ phiÕu ë gi¸ thÞ trêng

c) 1000 cæ phiÕu ë gi¸ 20

d) Kh«ng cã g×, v× tÊt c¶ 1000 cæ phiÕu kh«ng ®îc thùc hiÖn

Bªn b¸n

Gi¸

Bªn mua

Sè lîng

Lòy kÕ

Sè lîng

1000

ThÞ trêng

5500

200

1200

101

5500

300

1500

102

5500

400

1900

105

5500

100

2000

106

5500

700

1300

3300

107

4800

300

900

4200

108

4500

100

4200

109

4400

200

4400

111

4200

4400

113

4200

500

200

4600

114

3700

400

5000

115

3700

100

5000

116

3600

700

5000

117

2900

900

5000

118

2000

500

5000

119

1500

200

5000

120

1300

800

5000

ThÞ trêng

500

Khi:

a) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 106: ……………

b) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 115: ……………

c) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tríc lµ 110: ……………

C©u 498: NÕu mét nhµ ph©n tÝch muèn ®¸nh gi¸ kh¶ n¨ng thanh to¸n nî ng¾n h¹n (®¸o h¹n trong vßng 1 n¨m 0 cña c«ng ty, trong c¸c chØ sè sau ®©y chØ sè nµo ®îc «ng ta quan t©m nhÊt:

a) ChØ sè hiÖn hµnh (Current ratio)

b) ChØ sè nhanh (Quick ratio)

c) ChØ sè vßng quay hµng tån kho

d) ChØ sè nî trªn vèn së h÷u

C©u 499: C«ng ty cæ phÇn XYZ cã thu nhËp trªn mçi cæ phiÕu lµ 4USD vµ hiÖn chØ cæ tøc cho cæ ®«ng lµ 2 USD/1 cæ phiÕu. Gi¸ b¸n 1 cæ phiÕu trªn thÞ trêng cña c«ng ty XYZ lµ 56 ®«. ChØ sè gi¸ c¶ trªn thu nhËp cña c«ng ty XYZ lµ:

a) 2 trªn 1

b) 9.3 trªn 1

c) 14 trªn 1

d) 28 trªn 1

C©u 500: C«ng ty cæ phÇn ABC ph¸t hµnh tr¸i phiÕu trÞ gi¸ 100.000.000USD, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 1000 USD, sö ¶nh hëng cña ®ît ph¸t hµnh nµy ®èi víi b¶n c©n ®èi tµi s¶n c«ng ty thÓ hiÖn nh sau:

I. T¨ng vèn lu ®éng

II. T¨ng tæng céng nî

III. T¨ng tæng céng tµi s¶n cã

IV. T¨ng vèn cæ ®«ng

b) I vµ II

c) I, II vµ III

d) I, II, III vµ IV

C©u 501: NÕu mét nhµ ph©n tÝch kü thuËt nh×n vµo ®å thÞ ®Ó x¸c ®Þnh møc ñng hé, anh ta sÏ chän ®iÓm mµ t¹i ®ã gi¸ cæ phiÕu:

a) Ngõng gia t¨ng

b) Ngõng gi¶m

c) T¬ng ®èi æn ®Þnh

d) §¹t ®Õn ®iÓm míi

a) ThÞ trêng ®i xuèng

b) ThÞ trêng ®i lªn

d) Khã dù ®o¸n

a) Lý thuyÕt ngêi mua b¸n c¸c cæ phiÕu lÎ (díi 100) lu«n sai lÇm

b) ChØ sè gi¸ c¶ - thu nhËp cña c¸c cæ phiÕu Dow Jones

c) Lu lîng cæ phiÕu b¸n khèng

C©u 504: H·y x¸c ®Þnh trong ba c©u hái tõ a ®Õn c sau ®©y, trêng hîp nµo thÓ hiÖn xu híng thÞ trêng ®ang ®i lªn hoÆc ®ang ®i xuèng (bullish or bearish)

b) Sè lîng b¸n khèng cña thÞ trêng chøng kho¸n New York t¨ng 25% so víi th¸ng tríc

c) Doanh thu cña c¸c cæ phiÕu b¸n lÎ t¨ng ®¸ng kÓ trong vµi tuÇn qua

a) Cã trªn 7 ngêi gãp vèn, mang tÝnh ®èi vèn

b) Cã trªn 2 ngêi gãp vèn, mang tÝnh ®èi vèn

d) C¶ 3 ®Òu sai

C©u 506: Sau khi cã LuËt C«ng ty, trong thùc tÕ hiÖn nay, c«ng ty cæ phÇn Ýt ®îc thµnh lËp so víi c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n v×:

a) Cã chi phÝ thµnh lËp cao vµ thñ tôc phøc t¹p

b) Khã kªu gäi cæ ®«ng gãp vèn

c) Míi l¹ nªn cha d¸m thµnh lËp

d) C¶ ba ®Òu sai

a) T¸ch rêi quyÒn së h÷u vµ quyÒn ®iÒu hµnh

c) Kh«ng gi÷ ®îc bÝ mËt trong kinh doanh vµ tµi chÝnh

d) T¬ng ®èi Ýt ®îc tÝn nhiÖm trong cÊp tÝn dông

a) Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban KiÓm so¸t

b) Héi ®ång qu¶n trÞ ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ chän Gi¸m ®èc vµ Ban kiÓm so¸t

c) Héi ®ång qu¶n trÞ, Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t

d) C¶ ba ®Òu sai

a) Gi¶i thÓ DNNN vµ thµnh lËp l¹i theo d¹ng c«ng ty cæ phÇn cã nhµ níc tham gia gãp vèn

b) ChuyÓn thÓ DNNN thµnh c«ng ty cæ phÇn cã nhµ níc tham gia gãp vèn

c) ChuyÓn thÓ DNNN thµnh c«ng ty cæ phÇn mµ nhµ níc vÉn gi÷ mét tû lÖ vèn gãp trong c¬ cÊu vèn ®iÒu lÖ cña c«ng ty cæ phÇn.

d) C¶ ba ®Òu ®óng

b) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ níc

c) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

d) C«ng ty cæ phÇn

a) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n

b) Doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa

c) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa

d) C«ng ty cæ phÇn

a) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n

b) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng

c) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng vµ ph¸t hµnh chøng kho¸n riªng lÎ

d) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n cña ChÝnh phñ

a) Nî cña c«ng ty

b) Tµi s¶n cña c«ng ty

c) Vèn cæ phÇn cña c«ng ty

d) C¶ b vµ c

a) Nî cña doanh nghiÖp

b) Tµi s¶n cña doanh nghiÖp

c) Vèn cæ phÇn cña doanh nghiÖp

d) C¶ b vµ c

C©u 515: HiÖn nay ë ViÖt Nam, trong quy ®Þnh vÒ viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, th× tû lÖ chøng kho¸n ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t lµ:

a) 30%

b) 20% hoÆc 15%

c) 20%

d) 15%

a) Mét b¶n b¸o c¸o t×nh h×nh ho¹t ®éng cña tæ chøc ph¸t hµnh

b) Mét v¨n b¶n chµo b¸n chøng kho¸n ra c«ng chóng

c) Lµ mét tµi liÖu trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng

d) C¶ b vµ c

a) Tæ chøc ph¸t hµnh chøng kho¸n

b) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n

c) Nh÷ng ngêi tham gia vµo viÖc so¹n th¶o hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh

d) C¶ a, b vµ c

a) B¶o l·nh theo ph¬ng thøc ch¾c ch¾n

b) B¶o l·nh cè g¾ng tèi ®a

c) B¶o l·nh theo ph¬ng thøc tÊt c¶ hoÆc kh«ng

d) C¶ ba ph¬ng thøc trªn

a) Tr¸i phiÕu ChÝnh phñ

b) Cæ phiÕu cña c¸c doanh nghiÖp thùc hiÖn cæ phÇn hãa

c) Chøng kho¸n cña c¸c doanh nghiÖp ®· ®îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh ra c«ng chóng

d) C¶ a vµ c

a) C¸c kho¶n ph¶i thu

b) Hµng tån kho

c) Lîi nhuËn gi÷ l¹i

d) Nh·n hiÖu th¬ng m¹i

I. Doanh thu cã xu híng lµm t¨ng vèn chñ së h÷u

II. Doanh thu kh«ng lµm thay ®æi tæng tµi s¶n

III. C¬ b¶n chi phÝ ®îc xem nh lµ nh÷ng kho¶n nî

IV. Chi phÝ cã xu híng lµm gi¶m vèn chñ së h÷u

a) ChØ cã I

b) ChØ cã III

c) I & IV

d) II & III

a) Lµm gi¶m thu nhËp thuÇn

b) Vèn cæ ®«ng thÊp h¬n

c) Lµm t¨ng nh÷ng kho¶n nî

d) Kh«ng ¶nh hëng ®Õn tæng tµi s¶n

b) B¶n b¸o c¸o thu nhËp

c) B¶n b¸o c¸o lu chuyÓn tiÒn mÆt

d) B¶n b¸o c¸o lîi nhËn gi÷ l¹i

a) Sè lîng tiÒn ®Çu t

b) Kho¶ng thêi gian nhµ ®Çu t muèn thùc hiÖn ®Çu t

c) Kho¶ng thêi gian nhµ ®Çu t ®· thùc hiÖn ®Çu t

d) ViÖc ®Çu t b»ng néi tÖ hay ngo¹i tÖ

a) Ng¾n h¹n

b) Trung h¹n

c) Dµi h¹n

d) C¶ ba

a) TÝn phiÕu kho b¹c

b) C«ng tr¸i ®Þa ph¬ng

c) Hèi phiÕu

d) Tr¸i phiÕu ph¸t hµnh míi

CÂU HỎI VỀ PHẦN PHÂN TÍCH VÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

a. Mua CP

b. B¸n CP

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× TT ®ang biÕn ®éng

a. X cã møc bï rñi ro cao h¬n Y

b. Y cã møc bï rñi ro cao h¬n X

c. Kh«ng thÓ so s¸nh ®îc.

a. 11%

b. 11,1%

c. 21%

d. kh«ng ph¬ng ¸n nµo ®óng

a. TT ®¸nh gi¸ cao A

b. TT ®¸nh gi¸ thÊp A

c. Kh«ng thÓ dïng ®Ó biÕt TT ®¸nh gi¸ nh thÕ nµo vÒ A tõ th«ng tin trªn

C©u 5: NÕu 2 CP cã hÖ sè t¬ng quan lín h¬n 0 th× vÉn cã thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh 1 cÆp ®Ó tham gia vµo 1 DM§T ®Ó gi¶m rñi ro cña DM ®ã:

a. §óng

b. Sai

C©u 6: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh, ngêi ®Çu t ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng l·i suÊt ®Çu t:

a. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n, b¸n TP ng¾n h¹n

b. Mua TP ng¾n b¹n, b¸n TP dµi hanh

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× TT ®ang phËp phï, kh«ng æn ®Þnh.

a. Sù mÊt m¸t tiÒn cña khi ®Çu t vµo CK

b. Sù kh«ng æn ®Þnh cña tiÒn l·i ®Çu t sau TTCK

c. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng

C©u 8: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo 1 CP cã lîi suÊt mong ®îi lµ 50%. L·i suÊt tÝn phiÕu kho b¹c lµ 8,5%. L·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña TT cæ phiÕu lµ 30%. CP ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro b gÊp 2 lÇn rñi ro cña CP thÞ trêng. B¹n khuyªn l·nh ®¹o nªn:

a. §Çu t

b. Kh«ng ®Çu t

c. Kh«ng x¸c ®Þnh ®îc vµ kh«ng cã lêi khuyªn

C©u 9: B¹n ®ang së h÷u 1 lîng TP chuyÓn ®æi cña VCB. TP nµy ®ang ®îc giao dÞch ë gi¸ 200.000® cho 1 TP mÖnh gi¸ 100.000®. Nguêi së h÷u TP nµy ®îc dïng mÖnh gi¸ ®Ó mua CO VCB khi cæ phÇn ho¸ víi gi¸ ®Êu thÇu b×nh qu©n. Gi¶ sö khi ®Êu gi¸ ®Ó CP ho¸, VCB cã gi¸ ®Êu thÇu b×nh qu©n lµ 200.000 ®/1 CP. Theo b¹n:

a. Gi÷ TP sÏ lîi h¬n.

b. B¸n TP sÏ lîi h¬n

c. Kh«ng thÓ x¸c ®Þnh ph¬ng ¸n nµo lîi h¬n

a. §óng

b. Sai

a. §óng

a. HÖ sè Beta (b)

b. §é lÖch chuyÓn (d)

a. ChØ lín h¬n 0.

C©u 14: B¹n ®ang xem xÐt ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cho lîi suÊt mong ®îi lµ 38% vµ møc rñi ro lµ 15%. Møc lîi suÊt c¬ b¶n b¹n mong muèn khi ®Çu t vµo cæ phiÕu nµy lµ l·i suÊt kho b¹c 8,5%. B¹n lµ ngêi cã møc ng¹i rñi ro A = 2. B¹n cã ®Çu t vµo cæ phiÕu trªn kh«ng?

A. Cã (v× U = E(R) - 0.5 a s2)

a. B»ng 0

b. Lín h¬n 0

- §êng biÓu thÞ gi¸ c¾t trung b×nh ®éng Ýt (MA10) vµ trung b×nh céng nhiÒu kú (MA25) tõ trªn xuèng.

- MA10 c¾t MA25 tõ trªn xuèng

- ChØ tiªu søc m¹nh t¬ng ®èi (RSI) ®èi chiÕu tõ (+) sang (-)

C¸c trêng hîp trªn khuyªn nhµ ®Çu t nªn:

a. Mua chøng kho¸n

C©u 18: Ng©n hµng dù kiÕn c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm tr¶ sau lµ 11% n¨m. NÕu ¸p dông h×nh thøc tr¶ l·i tríc th× 11% trªn t¬ng ®¬ng víi møc l·i suÊt tr¶ tríc lµ:

a. 10%

L·i suÊt tr¶ tríc bao giê còng nhá h¬n l·i suÊt tr¶ sau.

L·i suÊt tr¶ tríc = l·i suÊt tr¶ sau / 1 + l·i suÊt tr¶ sau = 11/1.11 = 9.9

a. Cµng bÐ

C©u 20: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan vÒ møc sinh lêi lín h¬n 0 th× kh«ng thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh mét cÆp ®Ó tham gia vµo 1 DMDT ®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc ®ã.

a. §óng.

a. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t

b. §Òu lÊy c¸c biÕn sè ®éc lËp lµ c¸c chØ tiªu ®o rñi ro.

a. TÝch luü, tiªu dïng, xuÊt khÈu, nhËp khÈu.

a. lªn

Mua cæ phiÕu

C©u 25: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu: chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh, ngêi ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng l·i ®Çu t.

a. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n vµ b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n.

a. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n vµ b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n

a. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n vµ b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n

a. ChØ sè DIV/P

b. Sai (v× Po = Do (1 + g) / r - g ® quan hÖ cïng chiÒu P)

1. Rñi ro vÒ l·i suÊt

3. Rñi ro vÒ søc mua

a. Møc rñi ro cña C«ng ty X < C«ng ty Y

a. Møc rñi ro cña C«ng ty X > C«ng ty Y

a. Tû lÖ vèn trªn nî

a. KÕt thóc thÞ trêng gi¸ xuèng

a. Gi¸ t¨ng

a. Ph¶n ¸nh tÊt c¶ tin tøc biÕt ®îc trªn th«ng tin mµ nh÷ng tin tøc nµy ®· ®îc c«ng bè ra c«ng chóng.

a. gi¸ c¶ cña CK ph¶n ¸nh hoµn toµn nh÷ng th«ng tin ®· nhËn ®îc

a. L·i suÊt ng¾n h¹n vµ khèi lîng giao dÞch

b. Mua cæ phiÕu (RSI bÞ gh 2 ®êng lµ 30 vµ 70 nÕu lªn trªn ®êng 70 th× b¸n vµ xuèng díi ®êng 30 nªn mua).

a. ThÞ trêng ®¸nh gi¸ cao A

b. Sù kh«ng æn ®Þnh cña tiÒn l·i ®Çu t vµo TTCK

(Sù kh«ng æn ®Þnh trong thu nhËp khi ®Çu t TTCK)

C©u 42: Mét nhµ ph©n tÝch muèn ®¸nh gi¸ kh¶ n¨ng thanh to¸n nî ng¾n h¹n (30 ngµy) cña mét c«ng ty, trong c¸c hÖ sè sau, hÖ sè nµo ®îc nhµ ph©n tÝch quan t©m nhÊt?

a. HÖ sè thanh to¸n nhanh (Quick ratio)

a. nhá h¬n thêi gian ®¸o h¹n.

a. §óng (v× P/E = Gi¸ ChÝnh phñ trªn LN = P/E, Po = DIV1 (1 + g)r-g do vËy R t¨ng th× P gi¶m).

a. §óng (v× P/E = Gi¸ ChÝnh phñ trªn LN = P/E) ????

C©u 46: B¹n ®ang SH 1 TP chuyÓn ®æi cña CB, TP ®îc giao dÞch t¹i gi¸ 200.000® (cho TP mÖnh gi¸ 100.000®). Ngêi SH nµy ®îc dïng mÖnh gi¸ nµy ®Ó mua cæ phiÕu cña VCB khi cæ phÇn ho¸ víi ®Êu gi¸ b×nh qu©n, gi¶ sö VCB cã gi¸ ®Êu thÇu b×nh qu©n lµ 200.000®, theo b¹n:

a. B¸n tr¸i phiÕu cã lîi h¬n???

C©u 47: Khi l·i suÊt TT t¨ng th× gi¸ TP gi¶m, ®Ó tÝnh gi¸ trÞ gi¶m ngêi ta trõ khái gi¸ trÞ ban ®Çu ¶nh hëng theo thêi gian ®¸o h¹n b×nh qu©n ®iÒu chØnh (MD) vµ theo ®é låi.

a. §óng

C©y 48: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Çu t vµo 1CP X, l·i suÊt mong ®îi lµ 11%, l·i suÊt tÝn phiÕu kho b¹c 8%, l·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng cæ phiÕu lµ 12%, CP ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro b = 1/2 cña b×nh qu©n thÞ trêng, b¹n khuyªn l·nh ®¹o nªn ®Çu t v×

E(R) = Rf + b (Rm - Rf) = 0.08 + 0.5(0.12 - 0.08) = 10% < 11%.

- b = 0 A ®éc lËp víi thÞ trêng (CK phi rñi ro)

- b < 0 Ck dao ®éng ngîc chiÒu thÞ trêng.

- -0,5 < mua < 0,65

- -0,65 < gi÷ < 1

- -1 < b¸n < 1,2

- 1,3 < b¸n gÊp < 1,7

- Nªn mua khi Momentum > 0

- Nªn b¸n khi Momentum < 0

- ChØ lu«n > 0

®é låi cµng lín th× l·i suÊt cµng cao

Câu 53: Mét sè rñi ro kh«ng thÓ kiÓm so¸t ®îc lµ:

1. Rñi ro l·i suÊt

2. Rñi ro kinh doanh

3. Rñi ro søc mua

4. Rñi ro tµi chÝnh

a. ChØ 1 & 2

b. ChØ 2 & 3

c. ChØ 1 & 3

Câu 54: §é tÝn nhiÖm cña c«ng ty X lµ AAA, c«ng ty Y lµ BBB

a. Møc bï rñi ro c«ng ty A > cña c«ng ty Y

b. Møc bï rñi ro cña c«ng ty X < cña c«ng ty Y

c. Kh«ng x¸c ®Þnh

Câu 55: HÖ sè bª ta (b) trong m« h×nh CAPM cã thÓ cã gi¸ trÞ nh sau:

a. b < 0

b. b = 0

c. b > 0

d. ChØ cã b & c

e. tÊt c¶

a. Khèi lîng giao dÞch cña c«ng ty

b. M« h×nh lËp biÓu ®å

c. TiÒn lêi b¸n khèng (häc thuyÕt b¸n khèng)

d. Tû lÖ vèn/Nî

a. Gi¸ thÞ trêng b¾t ®Çu lªn.

b. Gi¸ thÞ trêng b¾t ®Çu xuèng.

c. KÕt thóc thÞ trêng gi¸ lªn

d. KÕt thóc thÞ trêng gi¸ xuèng

Câu 58: M« h×nh ®Çu vµ 2 vai ®¶o ngîc lµ dÊu hiÖu:

a. Gi¸ t¨ng

b. Gi¸ gi¶m

c. Gi¸ kh«ng t¨ng, kh«ng gi¶m

Câu 59: H×nh th¸i d¹ng trung b×nh cña lý thuyÕt thÞ trêng hiÖu qu¶ cho ta biÕt gi¸ c¶ cña cæ phiÕu:

a. Ph¶n ¸nh tÊt c¶ th«ng tin vÒ gi¸ chøng kho¸n trong qu¸ khø.

b. Ph¶n ¸nh tin tøc cã thÓ biÕt trªn thÞ trêng ®· ®îc c«ng bè ra c«ng chóng.

c. Ph¶n ¸nh th«ng tin chung vµ riªng.

Câu 60: Nh÷ng tuyªn bè nµo lµ ®óng trong trêng hîp lý thuyÕt thÞ trêng hiÖu qu¶ tån t¹i:

a. Nh÷ng sù kiÖn trong t¬ng lai dù ®o¸n lµ hoµn toµn chÝnh x¸c.

b. Gi¸ c¶ chøng kho¸n ph¶n ¸nh hoµn toµn nh÷ng th«ng tin cã thÓ nhËn ®îc.

c. Gi¸ c¶ chøng kho¸n thay ®æi víi nh÷ng lý do kh«ng râ rµng.

d. Gi¸ c¶ chøng kho¸n kh«ng giao ®éng.

Câu 61: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan vÒ møc sinh lêi lín h¬n kh«ng th× kh«ng thÓ ®a vµo víi nhau trong DM §T ®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc ®Çu t.

a. §óng

b. Sai

c. Kh«ng x¸c ®Þnh

Câu 62: M« h×nh t¨ng trëng bÊt biÕn cæ tøc cã thÓ øng dông ®îc nÕu møc t¨ng trëng cæ tøc = 0.

a. §óng

b. Sai

c. Tuú thuéc t×nh huèng

Câu 63: ChØ tiªu ®o ®é rñi ro cña nhµ ®Çu t chøng kho¸n lµ:

a. HÖ sè b

b. HÖ sè t¬ng quan (p) [lý thuyÕt: p=correl=Cov(Ra,Rb)/(sa.sb)]

c. Ph¬ng sai (s2)

d. a & b

e. a & c

Câu 64: Gi¸ trÞ ®é låi cña tr¸i phiÕu:

a. ChØ > 0

b. ChØ < 0

c. Tuú thuéc tõng trêng hîp

Câu 65: Ng©n hµng b¹n dù kiÕn c«ng bè l·i tiÕt kiÖm tr¶ sau lµ 11%/n¨m. NÕu ¸p dông h×nh thøc tr¶ l·i tríc th× 11%/n¨m t¬ng ®¬ng víi l·i lµ bao nhiªu?

a. 10,11%

b. 10%

c. 9.5%

d. C¸c ph¬ng ¸n trªn ®Òu sai.

Câu 66: §êng biÓu thÞ gi¸ c¾t dêng trung b×nh ®éng Ýt kú MA15 (15 ngµy) vµ trung b×nh ®éng nhiÒu kú MA50 (50 ngµy) tõ trªn xuèng, khuyªn nhµ ®Çu t nªn:

a. Mua chøng kho¸n

b. B¸n chøng kho¸n

c. Kh«ng mua vµ kh«ng b¸n chøng kho¸n.

a. §óng

b. Sai

a. Mua cæ phiÕu

b. B¸n cæ phiÕu

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶

a. 25,2%

b. 27,1%

c. 27,4%

d. 27,8%

a. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ gi÷a rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t

b. §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng.

c. §Òu lÊy c¸c biÕn sè ®éc lËp lµ c¸c chØ tiªu ®o rñi ro

d. a vµ c

e. a, b vµ c

f) Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn ®óng

C©u 71: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan lín h¬n kh«ng th× kh«ng thÓ ®a vµo víi nhau trong danh môc ®Çu t ®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc.

a. §óng

b. Sai

C©u 72: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh, ngêi d©n ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng l·i ®Çu t:

a. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n, b¸n tr¸i phiÕu dµi h¹n

b. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n, b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× thÞ trêng ®ang biÕn ®éng.

a. Møc tr¶ cæ tøc theo % mÖnh gi¸

b. ChØ sè P/E

c. ChØ sè Div/P

d) ROE

C©u 74: Tû lÖ t¨ng trëng cæ tøc cña mét c«ng ty 10% vµ cã thÓ duy tr× nh vËy trong t¬ng lai; tû lÖ chiÕt khÊu dßng thu nhËp lµ 15%. P/E cña c«ng ty ®ang lµ 5,5. Ta cã thÓ dù b¸o kh¶ n¨ng tr¶ cæ tøc cña c«ng ty nµy tõ c¸c th«ng tin trªn lµ:

a. 40%

b. 25%

c. 20%

d. 75%

e) Kh«ng ®ñ th«ng tin ®Ó dù b¸o.

C©u 75: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cã lîi suÊt mong ®îi lµ 11%. L·i suÊt tÝn phiÕu kho b¹c lµ 8%. L·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng cæ phiÕu lµ 12%, cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro chØ b»ng mét nöa cña b×nh qu©n thÞ trêng. B¹n khuyªn l·nh ®¹o nªn:

a. §Çu t

b. Kh«ng ®Çu t

I. TÝch luü (S)

II. Tiªu dïng (C)

III. XuÊt khÈu (E)

IV. NhËp khÈu (I)

a- I vµ II

b- II vµ III

c- I, II vµ III

d- TÊt c¶

a. Mua cæ phiÕu

b. B¸n cæ phiÕu

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶

a. 25,2%

b. 27,1%

c. 27,4%

d. 27,8%

I. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ gi÷a rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t

II. §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng.

III. §Òu lÊy c¸c biÕn sè ®éc lËp lµ c¸c chØ tiªu ®o rñi ro

a. ChØ I vµ III

b. C¶ I, II vµ III

c. C¶ I, II vµ III ®Òu kh«ng ®óng.

C©u 80: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan vÒ møc sinh lêi lín h¬n kh«ng th× kh«ng thÓ ®a vµo víi nhau trong danh môc ®Çu t ®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc.

a. §óng

b. Sai

C©u 81: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu: chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh, ngêi ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng l·i ®Çu t.

a. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n, b¸n tr¸i phiÕu dµi h¹n.

b. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n, b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n.

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× thÞ trêng ®ang biÕn ®éng

a. Møc tr¶ cæ tøc theo % mÖnh gi¸

b. ChØ sè P/E

c. ChØ sè DIV/E

d. ROE

C©u 83: Tû lÖ t¨ng trëng cæ tøc cña 1 c«ng ty 10% vµ cã thÓ duy tr× nh vËy trong t¬ng lai: tû lÖ chiÕt khÊu dßng thu nhËp lµ 15''%. P/E cña C«ng ty ®ang lµ 5,5. TA cã thÓ dù b¸o kh¶ n¨ng tr¶ cæ tøc cña C«ng ty nµy tõ c¸c th«ng tin trªn lµ:

a. 40%

b. 25%

c. 20%

d. 75%

e. Kh«ng ®ñ th«ng tin ®Ó dù b¸o.

C©u 84: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cps, lîi suÊt mong ®îi lµ 11%, l·i suÊt tÝn phiÕu kho b¹c lµ 8%, l·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng ®èi víi cæ phiÕu lµ 12%. Cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro b chØ b»ng mét nöa cña b×nh qu©n thÞ trêng. Ban khuyªn l·nh ®¹o nªn:

a. §Çu t

b. Kh«ng ®Çu t

c. Kh«ng x¸c ®Þnh ®îc vµ kh«ng cã lêi khuyªn

a. §óng

b. Sai

C©u 86: Mét ng©n hµng cæ phÇn cã Tæng tµi s¶n lµ 200 tû ®ång, trong ®ã vèn vay lµ 150 tû ®ång, l·i suÊt thuÇn cña ng©n hµng dã n¨m nay cã thÓ lµ 15 tû ®ång. Tû lÖ cæ tøc dù kiÕn chØ lµ 3 tû ®ång. B¹n h·y dù b¸o møc t¨ng trëng cña cæ tøc trong t¬ng lai b»ng c¸c th«ng tin ®ã.

1- Rñi ro vÒ l·i suÊt

2- Rñi ro vÒ kinh doanh

3- Rñi ro vÒ søc mua

4- Rñi ro vÒ tµi chÝnh

a. ChØ 1 vµ 1.

b. ChØ 2 vµ 3_

c. ChØ 3 vµ 5

d. ChØ 1 vµ 3

a. Møc rñi ro cña C«ng ty X ? C«ng ty Y

b) Møc rñi ro cña C«ng ty X < C«ng ty Y

c. Kh«ng x¸c ®Þnh

a. < 0

b. = 0

c. ChØ cã b vµ c.

c. TÊt c¶

a. Khèi lîng c«ng ty

b. M« h×nh vµ biÓu ®å

c. TiÒn lêi b¸n khèng

d. Tû lÖ vèn/nî

a. B¾t ®Çu thÞ trêng gi¸ lªn.

b. B¾t ®Çu cña thÞ trêng gi¸ xuèng

c. KÕt thóc thÞ trêng gi¸ lªn.

d. KÕt thóc cña thÞ trêng gi¸ xuèng

a. Gi¸ t¨ng

b. Gi¸ gi¶m

c. Gi¸ kh«ng t¨ng, kh«ng gi¶m

a. Ph¶n ¸nh tÊt c¶ th«ng tin vÒ gi¸ chøng kho¸n trong qu¸ khø (yÕu)

b. Ph¶n ¸nh tÊt c¶ tin tøc biÕt ®îc trªn th«ng tin mµ nh÷ng tin tøc nµy ®· ®îc c«ng bè ra c«ng chóng (b×nh thêng).

c. Ph¶n ¸nh tÊt c¶ th«ng tin chung vµ th«ng tin riªng (m¹nh)

a. Nh÷ng sù kiÖn cña t¬ng lai cã thÓ dù ®o¸n ®îc víi møc hoµn toµn chÝnh x¸c.

b. Gi¸ c¶ cña chøng kho¸n ph¶n ¸nh hoµn toµn nh÷ng th«ng tin ®· nhËn ®îc.

c. Gi¸ c¶ cña chøng kho¸n thay ®æi víi nh÷ng lý do kh«ng râ rµng.

d. Gi¸ c¶ cña chøng kho¸n kh«ng dao ®éng.

I. L·i suÊt ng¾n h¹n

II. HÖ sè P/E

III. Khèi lîng giao dÞch

IV. HÖ sè EPS

a. I vµ III

b. I & IV

c. II & III

d. II & IV

I. Rñi ro l·i suÊt

II. Rñi ro kinh doanh

III. Rñi ro søc mua

IV. Rñi ro tµi chÝnh

a. I vµ II

b. II & III

c. III & IV

d. II & IV

C©u 97: NÕu mét nhµ ph©n tÝch muèn ®¸nh gi¸ kh¶ n¨ng thanh to¸n nî ng¾n h¹n (®¸o h¹n trong vßng 30 ngµy) cña c«ng ty, trong c¸c hÖ sè sau ®©y, hÖ sè nµo ®îc nhµ ph©n tÝch ®ã quan t©m nhÊt:

a. HÖ sè thanh to¸n hiÖn thêi (Curent ratio)

b. HÖ sè thanh to¸n nhanh (Quick ratio)

c. HÖ sè vßng quay hµng tån kho

d. HÖ sè nî trªn vèn cæ phÇn

I. Lîi nhuËn rßng cña c¸c nhµ ®Çu t ®îc trang bÞ th«ng tin thu ®îc b»ng víi lîi nhuËn rßng cña c¸c nhµ ®Çu t kh«ng ®îc trang bÞ

II. Gi¸ chøng kho¸n hµnh thµnh mét c¸ch ngÉu nhiªn, ngêi cã th«ng tin ch¼ng cã lîi thÕ g× h¬n ngêi kh«ng cã th«ng tin

III. Trªn thÞ trêng sè nhµ ®Çu t ®îc th«ng b¸o th«ng tin b»ng víi sè nhµ ®Çu t kh«ng ®îc th«ng b¸o th«ng tin.

a. ChØ I

b. ChØ II

c. ChØ I vµ II

d. ChØ I, II, III

C©u 99: Mét c«ng ty cã tû lÖ nî so víi tæng tµi s¶n lµ 0.4. Tæng nî lµ 200 triÖu. Trªn l·i réng sau thuÕ lµ 30 triÖu. ROE cña doanh nghiÖp lµ:

a. 8%

b. 9%

c. 10%

d. 12%

e. 14%

f. Kh«ng x¸c ®Þnh ®îc

a. Lªn

b. Xuèng

c. Kh«ng thÓ hiÖn g×

a. 12%

b. 12,68%

c. 12,92%

d. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ë trªn lµ ®óng

a. B»ng thêi gian ®¸o h¹n

b. Nhá h¬n thêi gian ®¸o h¹n

c. Lín h¬n thêi gian ®¸o h¹n

d. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn ®óng

a. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n, b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n.

b. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n, b¸n tr¸i phiÕu dµi h¹n.

c. Kh«ng mua, kh«ng b¸n g× c¶ mµ ®Ó c¬ cÊu nh cò v× thÞ trêng ®ang biÕn ®éng.

a. Møc bï rñi ro cña C«ng ty X lín h¬n C«ng ty Y

b. Møc rñi ro cña C«ng ty X nhá h¬n c«ng ty Y

c. Møc rñi ro cña hai c«ng ty lµ nh nhau

d. Kh«ng tån t¹i cæ phiÕu nh thÕ nµy

a. §é lÖch chuÈn (s)

b. Ph¬ng sai (s2): lµ b×nh ph¬ng cña rñi ro)

c. HÖ sè b (bª ta)

d. §é låi (C)

e. a vµ c

a. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ gi÷a rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t.

b. §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng

c. §Òu lÊy c¸c biÕn sè ®éc lËp lµ c¸c chØ tiªu ®o rñ ro

d. a vµ c

e. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn ®óng

a. Mua TP dµi h¹n, b¸n TP ng¾n h¹n.

b. Mua TP ng¾n h¹n, b¸n TP dµi h¹n

c. Kh«ng mua, kh«ng b¸n g× c¶ mµ ®Ó c¬ cÊu nh cò v× thÞ trêng ®ang biÕn ®éng.

a. 57103 $

b. 59200$

c. 61000$

d. 65095 $

e. 68801 $

C©u 110: Tû lÖ t¨ng trëng cæ tøc cña mét c«ng ty lµ 11.25%, hÖ sè hoµn vèn chñ së h÷u lµ 1 cã thÓ dù b¸o kh¶ n¨ng tr¶ cæ tøc cña c«ng ty nµy tõ c¸c th«ng tin trªn lµ:

a. 40%

b. 25%

c. 20%

d. 75%

e. Kh«ng ®ñ th«ng tin ®Ó dù b¸o

C©u 111: B¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cã lîi suÊt mong ®îi lµ 16%. L·i phiÕu kho b¹c lµ 7%, hÖ sè rñi ro b (bªta) cña cæ phiÕu ®ang xem xÐt lµ 2; møc bï rñi ro cæ phiÕu thêng lµ 4%. B¹n cã thÓ ®Çu t vµo cæ phiÕu nµy kh«ng?

a. Cã

b. Kh«ng

c. Kh«ng x¸c ®Þnh ®îc.

a. 10%

b. 9.09%

c. 11%

L·i suÊt tr¶ tríc bao giê còng nhá h¬n l·i suÊt tr¶ sau

L·i suÊt tr¶ tríc = l·i suÊt tr¶ sau/(1+l·i suÊt tr¶ sau) = 10/(1.1) = 9.09%

C©u 113: Tû lÖ chia cæ tøc cña mét c«ng ty CP lµ 2.5%, hÖ sè hoµn vèn chñ së h÷u lµ 15%, dù b¸o kh¶ n¨ng t¨ng trëng cña cæ tøc cña C«ng ty nµy tõ c¸c th«ng tin trªn lµ:

a. 40%

b. 21,25%

c. 20%

d. Kh«ng ®ñ th«ng tin ®Ó dù b¸o.

a) §óng

b) Sai

a) Mua cæ phiÕu REE

b) B¸n cæ phiÕu REE

c) Kh«ng mua b¸n g× c¶, v× gi¸ kh«ng æn ®Þnh.

a) 7,0%

b) 7,2%

c) 7,4%

d) 7,6%

a) §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ gi÷a rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t

b) §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng.

c) §Òu lÊy c¸c biÕn sè ®éc lËp vµ c¸c chØ tiªu do rñi ro

d) a vµ c

e) a, b vµ c

a) §é lÖch chuÈn

b) Ph¬ng sai

c) HÖ sè bª ta

d) §é låi

e) b vµ d

a) §óng

b) Sai

a. Mua cæ phiÕu

b. B¸n cæ phiÕu

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶

a) 25,2%

b) 27,1

c) 27,4%

d) 27,8%

a. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ gi÷a rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t.

b. §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng

c. DÒu lÊy c¸c biÕn sè ®éc lËp lµ c¸c chØ tiªu ®o rñi ro

d. a vµ c

e. a, b vµ c

f. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn ®óng

C©u 123: NÕu hai cæ phÕu cã hÖ sè t¬ng quan lín h¬n kh«ng th× kh«ng thÓ ®a vµo víi nhau trong danh môc ®Çu t ®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc

a) §óng

b) Sai

C©u 124: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh, ngêi ®Çu ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng l·i ®Çu t:

a. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n, b¸n tr¸i phiÕu dµi h¹n

b. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n, b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× thÞ trêng ®ang biÕn ®éng

a) Møc tr¼ cæ tøc theo % mÖnh gi¸

b) ChØ sè P/E

c) ChØ sè Div/P

d) ROE

C©u 126: Tû lÖ t¨ng trëng cæ tøc cña mét c«ng ty 10% vµ cã thÓ duy tr× nh vËy trong t¬ng lai tû lÖ chiÕt khÊu thu nhËp lµ 15%. P/E cña c«ng ty ®ang lµ 5,5. Ta cã thÓ dù b¸o kh¶ n¨ng tr¶ cæ tøc cña c«ng ty nµy tõ c¸c th«ng tin trªn lµ:

a) 40%

b) 25%

c) 20%

d)7%

e) Kh«ng ®ñ th«ng tin dù b¸o

a. §óng

b. Sai

C©u 128: Quan s¸t gi¸ cæ tøc trong mét sè phiªn giao dÞch liªn tôc gÇn ®©y chóng ta thÊy gi¸ ®îc h×nh thµnh nh sau (ngµn ®ång)

a. Xu híng gi¸ xuèng

b. Xu híng gi¸ lªn

c. Xu híng lóc lªn xuèng

d. Kh«ng thÓ hiÖn xu híng g×.

a. 0,9%

b. 9,6%

c. 10%

d. H¬n 10%

a. §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng.

b. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t.

c. §Òu lÊy c¸c biÕn sè ®éc lËp lµ c¸c chØ tiªu ®o rñi ro

d. a, b vµ c

e. b vµc

f. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng.

C©u 131: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè quan lín h¬n 0 th× kh«ng thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh 1 cÆp ®Ó tham gia vµo 1 danh môc ®Çu t ®Ó giam rñi ro cña danh môc ®ã:

a. §óng.

b. Sai.

C©u 132: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh. Ngêi ®Çu t ®ã sÏ thùc hÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng kh¶ n¨ng sinh lêi:

a. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n, b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n.

b. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n, b¸n tr¸i phiÕu dµi h¹n.

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× thÞ trêng ®ang phËp phï, kh«ng æn ®nhj.

a. HÖ sè bª ta (b)

b. HÖ sè t¬ng quan (p)

c. §é lÖch chuÈn (d)

d. Ph¬ng sai (d2)

e. a vµ c

f. a, c vµ d.

C©u 134: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cã lîi tøc mong ®îi lµ 15%. L·i suÊt tÝn phiÕu kho b¹c lµ 8%. L·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng cæ phiÕu lµ 13%, cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro lµ 2. B¹n khuyªn l·nh ®¹o nªn:

a. §Çu t.

b. Kh«ng ®Çu t

c. Kh«ng x¸c ®Þnh ®îc vµ kh«ng cã lêi khuyªn

a. Sù mÊt tiÒn trong ®Çu t chøng kho¸n.

b. Sù kh«ng may m¾n trong ®Çu t chøng kho¸n

c. Sù kh«ng æn ®Þnh trong thu nhËp khi ®Çu t vµo chøng kho¸n.

d. a vµ b.

e. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn lµ ®óng.

C©u 136: B¹n ®nag xem xÐt ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cho lîi suÊt mong ®îi lµ 30% vµ møc rñi ro lµ 9%. Møc lîi suÊt c¬ b¶n mong muèn khi ®Çu t vµo cæ phiÕu nµy lµ l·i suÊt kho b¹c 8%. B¹n lµ ngêi cã møc ng¹i rñi ro lµ 2. B¹n cã ®Çu t vµo cæ phiÕu trªn kh«ng:

a. Cã.

b. Kh«ng

a. §óng

b. Sai

a. Mua cæ phiÕu REE

b. B¸n cæ phiÕu REE

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× gi¸ kh«ng æn ®Þnh

C©u 139:

a. 7,0%

b. 7,2%

c. 7,4%

d. 7,6%

a. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ rñi ro gi÷a l·i suÊt vµ ®Çu t

b. §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng

c. DÒu lÊy c¸c biÕn sè ®éc lËp lµ c¸c chØ tiªu ®o rñi ro

d. a vµ c

e. a, b vµ c

f. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn ®óng

C©u 141: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan lín h¬n kh«ng th× cã thÓ ®a vµo víi nhau trong danh môc ®Çu t ®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc:

a. §óng

b. Sai

C©u 142: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ t¨ng m¹nh, ngêi ®Çu t ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó gi¶m thiÓu thua lç ®Çu t:

a. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n, b¸n tr¸i phiÕu dµi h¹n.

b. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n, b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× thÞ trêng ®ang biÕn ®éng

C©u 143: Nh÷ng nghiªn cøu ®· chøng tá r»ng, nÕu ®Çu t vµo nh÷ng cæ phiÕu cã P/E thÊp lµ ph¬ng ph¸p tèt ®Ó th¾ng lîi trªn thÞ trêng.

a. §óng

b. Sai

C©u 144: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng th× gi¸ tr¸i phiÕu gi¶m. §Ó tÝnh gi¸ trÞ gi¶m, ngêi ta trõ khái gi¸ trÞ ban ®Çu ¶nh hëng theo thêi gian ®¸o h¹n b×nh qu©n ®iÒu chØnh (MD) vµ theo ®é låi (convexcio).

a. §óng

b. Sai

C©u 145: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cã lîi suÊt mong ®îi lµ 16%. L·i suÊt tÝn phiÕu kho b¹c lµ 7%; L·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng cæ phiÕu lµ 12%, cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro b lµ 2. B¹n khuyªn l·nh ®¹o nªn:

a. §Çu t

b. Kh«ng ®Çu t

c. Kh«ng x¸c ®Þnh ®îc vµ kh«ng cã lêi khuyªn

(ER(A) = Rf ¸ bA) (RM - Rf) = 7 ¸ 2 (12-7) = 17% > 16%)

C©u 146:

C¸c chØ tiªu kh«ng ®¸nh gi¸ rñi ro lµ:

a. §é lÖch chuÈn

b. Ph¬ng sai

c. HÖ sè bªta

d. §é låi

e. b vµ d

C©u 147: Quan s¸t gi¸ cæ tøc trong mét sè phiªn giao dÞch liªn tôc gÇn ®©y chóng ta thÊy gi¸ ®îc h×nh thµnh nh sau (ngµn ®ång)

a. Xu híng gi¸ xuèng

b. Xu híng gi¸ lªn

c. Xu híng lóc lªn xuèng

d. Kh«ng thÓ hiÖn xu híng g×.

a. 0,9%

b. 9,6%

c. 10%

d. H¬n 10%

a. §Òu cã gi¸ trÞ lín h¬n kh«ng.

b. §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t.

c. §Òu lÊy c¸c biÕn sè ®éc lËp lµ c¸c chØ tiªu ®o rñi ro

d. a, b vµ c

e. b vµc

f. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo ®óng.

C©u 150: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè quan lín h¬n 0 th× kh«ng thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh 1 cÆp ®Ó tham gia vµo 1 danh môc ®Çu t ®Ó giam rñi ro cña danh môc ®ã:

a. §óng.

b. Sai.

C©u 151: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh. Ngêi ®Çu t ®ã sÏ thùc hÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng kh¶ n¨ng sinh lêi:

a. Mua tr¸i phiÕu dµi h¹n, b¸n tr¸i phiÕu ng¾n h¹n.

b. Mua tr¸i phiÕu ng¾n h¹n, b¸n tr¸i phiÕu dµi h¹n.

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× thÞ trêng ®ang phËp phï, kh«ng æn ®nhj.

a. HÖ sè bª ta (b)

b. HÖ sè t¬ng quan (p)

c. §é lÖch chuÈn (d)

d. Ph¬ng sai (d2)

e. a vµ c

f. a, c vµ d.

C©u 153: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cã lîi tøc mong ®îi lµ 15%. L·i suÊt tÝn phiÕu kho b¹c lµ 8%. L·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng cæ phiÕu lµ 13%, cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro lµ 2. B¹n khuyªn l·nh ®¹o nªn:

a. §Çu t.

b. Kh«ng ®Çu t

c. Kh«ng x¸c ®Þnh ®îc vµ kh«ng cã lêi khuyªn

a. Sù mÊt tiÒn trong ®Çu t chøng kho¸n.

b. Sù kh«ng may m¾n trong ®Çu t chøng kho¸n

c. Sù kh«ng æn ®Þnh trong thu nhËp khi ®Çu t vµo chøng kho¸n.

d. a vµ b.

e. Kh«ng cã ph¬ng ¸n nµo trªn lµ ®óng.

C©u 155: B¹n ®ang xem xÐt ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cho lîi suÊt mong ®îi lµ 30% vµ møc rñi ro lµ 9%. Møc lîi suÊt c¬ b¶n mong muèn khi ®Çu t vµo cæ phiÕu nµy lµ l·i suÊt kho b¹c 8%. B¹n lµ ngêi cã møc ng¹i rñi ro lµ 2. B¹n cã ®Çu t vµo cæ phiÕu trªn kh«ng:

a. Cã.

b. Kh«ng

a. §óng

b.Sai

c. Lóc ®óng lóc sai tïy tõng trên hîp.

a. HÖ sè Beta (b)

b. HÖ sè t¬ng quan (p)

c. §é lÖch chuÈn (d)

d. Ph¬ng sai (d2)

e. a vµ c

f. a, c vµ d

C©u 158: C«ng ty cña b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét lo¹i cæ phiÕu cã lîi suÊt cña tÝn phiÕu kho b¹c lµ 8%, møc bï rñi ro khi ®Çu t vµo thÞ trêng cæ phiÕu lµ 9%, cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro b = 2. B¹n khuyªn l·nh ®¹o nÕu:

a. §Çu t

b. Kh«ng ®Çu t

c. Kh«ng x¸c ®Þnh ®îc vµ kh«ng cã lêi khuyªn

a. ChØ lín h¬n 0

b. ChØ nhá h¬n 0

c. Lóc lín h¬n, lóc nhá h¬n tïy tõng trêng hîp

C©u 160: B¹n ®ang xem xÐt ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cho lîi suÊt mong ®îi lµ 38% vµ møc rñi ro lµ 15%. Møc lîi suÊt c¬ b¶n b¹n mong muèn khi ®Çu t vµo cæ phiÕu nµy lµ l·i suÊt kho b¹c 8,5. B¹n lµ ngêi cã møc ng¹i rñi ro A = 2. B¹n cã ®»ut vµo cæ phiÕu trªn kh«ng?

a. Cã

b. Kh«ng

c. Kh«ng x¸c ®Þnh

a. Nhá h¬n 0

b. B»ng 0

c. Lín h¬n 0

d. ChØ b vµ c

e. C¶ a, b vµ c

- §êng biÓu thÞ gi¸ c¾t trung b×nh ®éng Ýt (MA10) vµ trung b×nh ®éng nhiÒu kú (MA25) tõ trªn xuèng.

- MA 10 c¾t MA25 tõ trªn xuèng.

- ChØ tiªu søc m¹nh t¬ng ®èi (RSI) ®æi chiÒu tõ (+) sang (-)

C¸c trêng hîp trªn khuyªn nhµ ®Çu t nªn:

a. Mua chøng kho¸n

b. B¸n chøng kho¸n

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× gi¸ chøng kho¸n kh«ng ®æi.

C©u 163: Ng©n hµng dù kiÕn c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm tr¶ sau lµ 11% n¨m. NÕu ¸p dông h×nh thøc l·i tríc th× 11% trªn t¬ng ®¬ng víi møc l·i suÊt tr¶ tríc lµ:

a. 10,11%

b. 10%

c. 9,5%

d. 9,4%

e. C¸c ph¬ng ¸n trªn ®Òu sai

a. Cµng lín

b. Cµng bÐ

c. Chóng kh«ng cã quan hÖ g× víi nhau

C©u 165: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan lín h¬n 0 th× kh«ng thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh mét cÆp ®Ó tham gia vµo 1 DMDT ®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc ®ã.

a. Sai

b. §óng

c. Kh«ng thÓ x¸c ®Þnh ®óng sai

C©u 166: NH c«ng bè LS göi tiÕt kiÖm th¸ng lµ 0,8%, LS nµy t¬ng ®¬ng víi LS kÐp n¨m lµ: Trªn 10% (C«ng thøc: (1 + r)n - 1)

- §Òu biÓu thÞ mèi quan hÖ rñi ro vµ l·i suÊt ®Çu t

- §Òu lÊy c¸c biÕn sè ®éc lËp lµ c¸c chØ tiªu ®o rñi ro

C©u 168: Hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan > 0 th× kh«ng thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh 1 cÆp ®Ó tham gia vµo 1 DMDT ®Ó gi¶m rñi ro cña DM ®ã - Sai.

C©u 169: Ngêi qu¶n lý TP chñ ®éng vµ dù ®o¸n LS gi¶m m¹nh, th× sÏ thùc hiÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng kh¶ n¨ng sinh lêi: - Mua TP dµi h¹n, b¸n TP ng¾n h¹n

C©u 170: Ngêi qu¶n lý ®Çu t TP chñ ®éng vµ dù ®o¸n LS sÏ t¨ng m¹nh, ngêi ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó gi¶m thiÓu thua lç - Mua TP ng¾n h¹n, b¸n TP dµi h¹n

- HÖ sè bª ta - §é lÖch chuÈn

C©u 173: NH ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét CP cã lîi suÊt mong ®îi lµ 15%. LS phiÕu kho b¹c lµ 8%. LS ®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng CP lµ 13%, CP ®ang xem xÐt hÖ rñi ro = 2. - Nªn ®Çu t

{ C«ng thøc: r = rf + b (rm - rf)

C©u 175: B¹n ®ang xem xÐt ®Çu t vµo mét CP cho lîi suÊt mong ®îi lµ 30%, møc rñi ro lµ 5%. Møc lîi suÊt c¬ b¶n mong muèn khi ®Çu t vµo CP nµy lµ LS kho b¹c 8%. B¹n lµ ngêi cã møc ng¹i rñi ro = 2. B¹n cã ®Çu t vµo CP trªn kh«ng. - Cã

C©u 177: §êng trung b×nh ®éng (MA20) c¾t ®êng biÓu hiÖn gi¸ CP REE tõ díi lªn, ®©y lµ tÝn hiÖu khuyªn ngêi ®Çu t nªn: - Mua cæ phiÕu REE

C©u 178: Nh÷ng nghiªn cøu ®· chøng tá r»ng, nÕu ®Çu t vµo nh÷ng CP cã P/E thÊp lµ ph¬ng ph¸p tèt ®Ó th¾ng lîi trªn thÞ trêng: §óng/Sai

C©u 179: Khi gi¸ thÞ trêng t¨ng th× gi¸ TP gi¶m. §Ó tÝnh gi¸ trÞ gi¶m, ngêi ta trõ khái gi¸ trÞ ban ®Çu ¶nh hëng theo thêi gian ®¸o h¹n b×nh qu©n ®iÒu chØnh (MD) vµ theo ®é låi (convexio): §óng

C©u 181: Tû lÖ t¨ng trëng cæ tøc cña 1 C«ng ty 10% vµ cã thÓ duy tr× nh vËy trong t¬ng lai; tû lÖ chiÕt khÊu dßng thu nhËp lµ 15%. P/E cña C«ng ty ®ang lµ 5,5%. Ta cã thÓ dù b¸o kh¶ n¨ng tr¶ cæ tøc cña C«ng ty nµy tõ c¸c th«ng tin trªn lµ: 75%

{C«ng thøc: P/E = (1-b) (1+g) / (r + g)

C©u 183: Ngêi X cã møc ng¹i rñi ro lµ A = 3 vµ Y cã møc ng¹i rñi ro A = 5. Th× X cã møc bï rñi ro cao h¬n/ Y cao h¬n/ Kh«ng thÓ so s¸nh.

C©u 184: NH c«n bè LS göi tiÕt kiÖm tr¶ tríc lµ 10%, l·i suÊt nµy t¬ng ®¬ng víi LS tr¶ sau lµ 11% C«ng thøc: rs = rt (1 + rt)n

C©u 186: B¹n ®ang së h÷u mét lîng tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi cña VCB, TP nµy ®ang ®îc giao dÞch ë gi¸ 200.000® (mÖnh gi¸ 100.000®). Ngêi së h÷u TP nµy ®îc dïng mÖnh gi¸ ®Ó mua CP cña VCP khi CPH víi gi¸ ®Êu thÇu b×nh qu©n. Gi¶ sö khi ®Êu gi¸ ®Ó CPH VCB cã gi¸ ®Êu thÇu b×nh qu©n lµ 200.000®/1 CP. Theo b¹n: B¹n tr¸i phiÕu sÏ lîi h¬n

C©u 190: Mét sè nhµ ph©n tÝch kü thuËt, nhËn thÊy khi c¸c chøng kho¸n ®îc å ¹t mua vµo lµ dÊu hiÖu cña thÞ trêng: KÕt thóc thÞ trêng xuèng gi¸

C©u 192: H×nh th¸i d¹ng trung b×nh cña lý thuyÕt thÞ trêng hiÖu qu¶ cho chóng ta biÕt r»ng gi¸ c¶ cña thÞ trêng: Ph¶n ¸nh tÊt c¶ tin tøc biÕt ®îc trªn th«ng tin mµ nh÷ng tin tøc nµy ®· ®îc c«ng bè ra c«ng chóng (b×nh thêng).

C©u 193: Nh÷ng tuyªn bè nµo sau ®©y trong trêng hîp lý thuyÕt vÒ thÞ trêng hiÖu qu¶ tån t¹i: Gi¸ c¶ cña chøng kho¸n ph¶n ¸nh hoµn toµn nh÷ng th«ng tin ®· nhËn ®îc

- L·i suÊt ng¾n h¹n - Khèi lîng giao dÞch

C©u 195: NÕu mét nhµ ph©n tÝch muèn ®¸nh gi¸ kh¶ n¨ng thanh to¸n nî ng¾n h¹n (®¸o h¹n trong vßng 30 ngµy) cña C«ng ty, trong c¸c hÖ sè sau ®©y, hÖ sè nµo ®îc nhµ ph©n tÝch ®ã quan t©m nhÊt: HÖ sè thanh to¸n nhanh (quick ratio)

C©u 196: Kh¸i niÖm "Sù c©n b»ng th«ng tin hiÖu qu¶ trong c¸c thÞ trêng tµi chÝnh lµ: Lîi nhuËn rßng cña c¸c nhµ ®Çu t ®îc trang bÞ th«ng tin thu ®îc b»ng víi lîi nhuËn rßng cña c¸c nhµ ®Çu t kh«ng ®îc trang bÞ th«ng tin

C©u 197: Mét C«ng ty cã tû lÖ nî so víi tæng tµi s¶n lµ 0,4. Tæng nî lµ 200tr. L·i rßng sau thuÕ lµ 30tr. ROE cña doanh nghiÖp lµ: 10%

C«ng thøc: ROE = thu nhËp rßng/vèn chñ së h÷u

Tæng nî/ tæng tµi s¶n = 0,4 Þ TTS - tæng nî/0,4 = 200/0,4 = 500

Vèn chñ së h÷u = tæng TS - tæng nî = 500 - 3000 = 200

Þ ROE = 30/300 = 0,1 = 10%

C©u 200: HÖ sè b cña mét cæ phiÕu trong m« h×nh CAPM lín h¬n 1, nghÜa lµ: Cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã møc rñi ro lín h¬n b×nh qu©n thÞ trêng

C«ng thøc: FV = PV (1 + r)

C©u 202: Tû lÖ t¨ng trëng cæ tøc cña 1 c«ng ty lµ 11,25%, hÖ sè hoµn vèn chñ së h÷u lµ 15%. Ta cã thÓ dù b¸o kh¶ n¨ng tr¶ cæ tøc cña C«ng ty nµy tõ c¸c th«ng tin trªn lµ: 25%.

C«ng thøc: g = ROE.b => b = g/ROE => 1 - b =

C©u 203: Cæ phiÕu cã lîi suÊt mong ®îi lµ 16%. L·i suÊt TP kho b¹c lµ 7%, hÖ sè rñi ro b cña CP nµy lµ 2; møc bï rñi ro cña CP thêng lµ 4%. Cã thÓ ®Çu t vµo CP nµy kh«ng:

Cã.

C«ng thøc: E (ri) = ff + b (rm - rf)

Rñi ro vÒ l·i suÊt Rñi vo vÒ søc mua

Rñi ro kinh doanh Rñi ro tµi chÝnh

C©u 206: TÝnh gi¸ cæ phiÕu hiÖn nay cña 1 c«ng ty biÕt c«ng ty cã tû lÖ thu nhËp trªn vèn së h÷u lµ 12,5%. C«ng ty chia cæ tøc hµng n¨m lµ 40%. ¦íc tÝnh thu nhËp cña 1 CP trong n¨m tíi lµ 3$. L·i suÊt chiÕt khÊu theo yªu cÇu lµ 10%.

ROE = 12,5% D = 40% DIVo = 3$ r = 10%

¸p dông c«ng thøc: Po = DIV1* (1 + g) / (r - g)

g = ROE * b = 12,5 * (1-0,4) = 7,5%

=> Po = 3 * (1+7,5)/ (0,1 - 0,075) = 64,5$

a. §óng

b. Sai

c. Lóc ®óng lóc sai tïy tõng trêng hîp

a. HÖ sè Beta (b)

b. HÖ sè t¬ng quan (p)

c. §é lÖch chuÈn (d)

d. Ph¬ng sai (d2)

e. a vµ c

f. a, c vµ d

C©u 209: C«ng ty cña b¹n ®ang xem xÐt ®Ó ®Çu t vµo mét lo¹i cæ phiÕu cã lîi suÊt mong ®îi lµ 25%. Lîi suÊt cña tÝn phiÕu kho b¹c lµ 8%, møc bï rñi ro khi ®Çu t vµo thÞ trêng cæ phiÕu lµ 9%, cæ phiÕu ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro b = 2. B¹n khuyªn l·nh ®¹o nÕu:

a. §Çu t

b. Kh«ng ®Çu t

c. Kh«ng x¸c ®Þnh ®îc vµ kh«ng cã lêi khuyªn

a. ChØ lín h¬n 0

b. ChØ nhá h¬n 0

c. Lóc lín h¬n, lóc nhá h¬n tïy tõng trêng hîp

C©u 211: B¹n ®ang xem xÐt ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cho lîi suÊt mong ®îi lµ 38% vµ møc rñi ro lµ 15%. Møc lîi suÊt c¬ b¶n b¹n mong muèn khi ®Çu t vµo cæ phiÕu nµy lµ l·i suÊt kho b¹c 8,5%. B¹n lµ ngêi cã møc ng¹i rñi ro A = 2. B¹n cã ®Çu t vµo cæ phiÕu trªn kh«ng?

a. Cã

b. Kh«ng

c. Kh«ng x¸c ®Þnh

a. Nhá h¬n 0

b. B»ng 0

c. Lín h¬n 0

d. ChØ b vµ c

e. C¶ a, b vµ c

- §êng biÓu thÞ gi¸ c¾t trung b×nh ®éng Ýt (MA10) vµ trung b×nh ®éng nhiÒu kú (MA25) tõ trªn xuèng.

- MA 10 c¾t MA25 tõ trªn xuèng.

- ChØ tiªu søc m¹nh t¬ng ®èi (RSI) ®æi chiÒu tõ (+) sang (-)

C¸c trêng hîp trªn khuyªn nhµ ®Çu t nªn:

a. Mua chøng kho¸n

b. B¸n chøng kho¸n

c. Kh«ng mua b¸n g× c¶ v× gi¸ chøng kho¸n kh«ng ®æi

C©u 214: Ng©n hµng dù kiÕn c«ng bè l·i suÊt göi tiÕt kiÖm tr¶ sau lµ 11% n¨m. NÕu ¸p dông h×nh thøc tr¶ l·i tríc th× 11% trªn t¬ng ®¬ng víi møc l·i suÊt tríc lµ:

a. 10,11%

b. 10%

c. 9,5%

d. 9,4%

e. C¸c ph¬ng ¸n trªn ®Òu sai

a. Cµng lín

b. Cµng bÐ

c. Chóng kh«ng cã quan hÖ g× víi nhau

C©u 216: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan lín h¬n 0 t×nh h×nh kh«ng thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh mét cÆp ®Ó tham gia vµo 1 DMDT ®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc ®ã.

a. Sai

b. §óng

c. Kh«ng thÓ x¸c ®Þnh ®óng sai

Bạn đang đọc truyện trên: AzTruyen.Top

Trước Sau

Tags: